福師《投資銀行業(yè)務(wù)與管理》在線作業(yè)二
試卷總分:100 得分:100
第1題,（ ）是基金在進(jìn)行證券交易時(shí)發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用。
A、基金管理費(fèi)
B、基金托管費(fèi)
C、基金交易費(fèi)
D、基金運(yùn)作費(fèi)
正確答案:
第2題,（ ）是由影響整個(gè)金融市場(chǎng)的因素引起的投資收益的不確定性。
A、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
B、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
C、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
D、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
正確答案:
第3題,證券投資基金反映的是（ ）關(guān)系 。
A、產(chǎn)權(quán)
B、所有權(quán)
C、債權(quán)債務(wù)
D、委托代理
正確答案:
第4題,期權(quán)合約的買(mǎi)方在合約有效期內(nèi)的任何一個(gè)交易日均可決定是否執(zhí)行權(quán)力的期權(quán)稱(chēng)為（ ）。
A、歐式期權(quán)
B、美式期權(quán)
C、看漲期權(quán)
D、看跌期權(quán)
正確答案:
答案來(lái)源：（www.）,（ ）是最早的資產(chǎn)證券化品種，其發(fā)展歷程可追溯到20世紀(jì)30年代的大蕭條時(shí)期。
A、ABS
B、MBS
C、CDO
D、SPV
正確答案:
第6題,（ ）是指合同的一方不履行義務(wù)的可能性，包括貸款、掉期、期權(quán)交易及在結(jié)算過(guò)程中因交易對(duì)手不能或不愿履行合約承諾而使交易者遭受的潛在損失。
A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B、信用風(fēng)險(xiǎn)
C、操作風(fēng)險(xiǎn)
D、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
正確答案:
第7題,（ ）是指作為法定登記機(jī)構(gòu)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其代理機(jī)構(gòu)接受投資者委托向其提供記名證券的交易過(guò)戶、非交易過(guò)戶等股權(quán)登記變更、分紅派息以及股票賬戶查詢掛失等項(xiàng)服務(wù)，使股東權(quán)益和股權(quán)變更得以最終確定的一項(xiàng)制度。
A、清算交割
B、證券存管
C、開(kāi)立證券賬戶
D、交易委托成交
正確答案:
第8題,（ ）是指因交易或管理系統(tǒng)操作不當(dāng)或缺乏必要的后臺(tái)技術(shù)支持而引致的財(cái)物損失。
A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B、信用風(fēng)險(xiǎn)
C、操作風(fēng)險(xiǎn)
D、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
正確答案:
第9題,在不同國(guó)家的兩個(gè)母公司分別在國(guó)內(nèi)向?qū)Ψ焦驹诒緡?guó)境內(nèi)的子公司提供金額相當(dāng)?shù)谋編刨J款，并承諾在指定到期日，各自歸還所借貨幣的貸款稱(chēng)為（ ）。
A、平行貸款
B、背對(duì)背貸款
C、短期貸款
D、銀團(tuán)貸款
正確答案:
答案來(lái)源：（www.）,（ ）基金是指基金本身為一家股份有限公司，主要通過(guò)發(fā)行股票、債券等來(lái)籌集資金 。
A、契約型基金
B、公司型基金
C、開(kāi)放型基金
D、封閉型基金
正確答案:
第11題,根據(jù)并購(gòu)的支付方式分類(lèi)，企業(yè)并購(gòu)可分為（ ）。
A、直接并購(gòu)
B、間接并購(gòu)
C、現(xiàn)金并購(gòu)
D、股票并購(gòu)
正確答案:,D
答案來(lái)源：（www.）,風(fēng)險(xiǎn)投資活動(dòng)的參與者包括（ ）。
A、創(chuàng)業(yè)企業(yè)家
B、天使投資人
C、風(fēng)險(xiǎn)投資家
D、投資者
正確答案:,B,C,D
第13題,場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征有（ ）。
A、是一個(gè)高度組織化、制度化的市場(chǎng)
B、是一個(gè)擁有眾多證券種類(lèi)的市場(chǎng)
C、以議價(jià)方式進(jìn)行證券交易
D、是一個(gè)分散的無(wú)形市場(chǎng)
正確答案:,C,D
第14題,金融期貨合約的交易特點(diǎn)是（ ）。
A、標(biāo)準(zhǔn)化合約
B、交易所結(jié)算
C、公開(kāi)競(jìng)價(jià)
D、實(shí)物交割
正確答案:,B,C
答案來(lái)源：（www.）,基金收入的來(lái)源包括（ ）。
A、利息收入
B、投資收益
C、公允價(jià)值變動(dòng)損益
D、其他收入
正確答案:,B,C,D
第16題,基金的銷(xiāo)售方式有（ ）。
A、直銷(xiāo)
B、承銷(xiāo)
C、電銷(xiāo)
D、經(jīng)代
正確答案:,B
第17題,證券交易所具有的特征是（ ）。
A、有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間
B、投資者直接進(jìn)入交易所買(mǎi)賣(mài)證券
C、通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定證券交易價(jià)格
D、交易對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券
正確答案:,C,D
第18題,資產(chǎn)證券化的基本原理有（ ）。
A、價(jià)值發(fā)現(xiàn)原理
B、資產(chǎn)重組原理
C、風(fēng)險(xiǎn)隔離原理
D、信用增級(jí)原理
正確答案:,C,D
第19題,金融衍生工具交易的風(fēng)險(xiǎn)有以下特點(diǎn)（ ）。
A、管理層監(jiān)管缺失
B、極大的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C、風(fēng)險(xiǎn)的突發(fā)性和復(fù)雜性
D、風(fēng)險(xiǎn)蔓延的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)
正確答案:,C,D
答案來(lái)源：（www.）,證券發(fā)行的方式有（ ）。
A、公募發(fā)行
B、私募發(fā)行
C、代銷(xiāo)
D、包銷(xiāo)
正確答案:,B
第21題,做市商制度具有成交及時(shí)、可以矯正證券供求關(guān)系失衡現(xiàn)象、抑制證券價(jià)格操縱的優(yōu)點(diǎn)。
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:
第22題,證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，凈資本不得低于1億元人民幣。
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:
第23題,基金托管人是依據(jù)基金運(yùn)行中"管理與保管分開(kāi)"的原則對(duì)基金管理人進(jìn)行監(jiān)督和保管基金資產(chǎn)的機(jī)構(gòu)，通常由有實(shí)力的政策銀行或信托投資公司擔(dān)任。
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:
第24題,特許交易商制度也稱(chēng)為專(zhuān)營(yíng)商制度或壟斷性做市商制度，以美國(guó)納斯達(dá)克市場(chǎng)為代表。
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:
答案來(lái)源：（www.）,清算與交割交收統(tǒng)稱(chēng)為證券結(jié)算。
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:
第26題,證券自營(yíng)業(yè)務(wù)按交易地點(diǎn)和方式的不同，可以分為場(chǎng)內(nèi)自營(yíng)交易和場(chǎng)外自營(yíng)交易。
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:
第27題,擔(dān)保債務(wù)憑證（CDO）依基礎(chǔ)資產(chǎn)區(qū)分，可分為抵押債券憑證和抵押貸款憑證。
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:
第28題,公司制證券交易所是以營(yíng)利為目的、由各類(lèi)出資人共同投資入股建立起來(lái)的公司法人。
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:
第29題,在全球風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)最發(fā)達(dá)的美國(guó)，公司制是風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的典型組織形式。
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:
答案來(lái)源：（www.）,由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:F
