《證券投資與管理》20秋平時(shí)作業(yè)3
試卷總分:100    得分:100
第1題,證券回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)上是一種以（  ）為抵押品拆借資金的信用行為。
A、優(yōu)先股票
B、基金證券
C、有價(jià)證券
D、可轉(zhuǎn)換債券
正確答案:


第2題,按照（  ）劃分，證券交易種類(lèi)主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
A、交易品種的對(duì)象
B、交易規(guī)模
C、交易場(chǎng)所
D、交易性質(zhì)
正確答案:


第3題,下列哪項(xiàng)說(shuō)法是正確的（  ）？
A、投資者投資證券以盈利為目的，因此，在制定投資目標(biāo)時(shí)，不必考慮虧損的可能
B、基本分析是用來(lái)解決何時(shí)買(mǎi)賣(mài)證券的問(wèn)題
C、投資組合的修正實(shí)際上是前面幾步投資過(guò)程的重復(fù)，可以忽略不做
D、組建證券投資組合時(shí)，投資者要注意個(gè)別證券選擇、投資時(shí)機(jī)選擇和多元化三個(gè)問(wèn)題
正確答案:


第4題,證券投資基金是一種金融信托形式。與之無(wú)關(guān)的關(guān)系人是 ( )。
A、委托人
B、受托人
C、受益人
D、董事長(zhǎng)
正確答案:


答案來(lái)源：（www.）,在交易日的次日上午，資金交收賬戶(hù)資金余額不足支付交收款的會(huì)員單位，必須在當(dāng)日下午（  ）之前將資金補(bǔ)入資金交收賬戶(hù)。
A、14點(diǎn)
B、15點(diǎn)
C、16點(diǎn)
D、17點(diǎn)
正確答案:


第6題,所謂標(biāo)準(zhǔn)券是指不分券種、只分（  ）、統(tǒng)一按面值計(jì)算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購(gòu)交易品種。
A、回購(gòu)期限
B、回購(gòu)利率
C、回購(gòu)主體
D、回購(gòu)場(chǎng)所
正確答案:


第7題,招股說(shuō)明書(shū)的有效期為（  ）。
A、一個(gè)月
B、三個(gè)月
C、六個(gè)月
D、一年
正確答案:


第8題,申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部籌建申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)之日起（  ）內(nèi)完成籌建工作；逾期未完成的，原批文自動(dòng)失效。遇有特殊情況需要延長(zhǎng)籌建期限的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，但是延長(zhǎng)期不得超過(guò)（  ）。
A、3個(gè)月1個(gè)月
B、6個(gè)月3個(gè)月
C、3個(gè)月3個(gè)月
D、6個(gè)月6個(gè)月
正確答案:


第9題,證券帳戶(hù)的開(kāi)設(shè)是在（  ）。
A、證券公司
B、證券交易所
C、商業(yè)銀行
D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
正確答案:


答案來(lái)源：（www.）,反映公司運(yùn)用所有者資產(chǎn)效率的指標(biāo)是（  ）。
A、固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率
B、存貨周轉(zhuǎn)率
C、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率
D、股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率
正確答案:


第11題,我國(guó)證券投資分析師執(zhí)業(yè)的"十六字"原則包括（  ）。
A、獨(dú)立誠(chéng)信
B、公開(kāi)公平
C、公正公平
D、謹(jǐn)慎客觀
E、勤勉盡職
正確答案:,C,D,E


答案來(lái)源：（www.）,對(duì)于發(fā)現(xiàn)者來(lái)說(shuō)包銷(xiāo)具有的特點(diǎn)是（  ）。
A、股票發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移
B、包銷(xiāo)的費(fèi)用大于代銷(xiāo)
C、發(fā)行人可以迅速可靠的獲得資金
D、包銷(xiāo)簡(jiǎn)便易行
正確答案:,B,D


第13題,在關(guān)于波浪理論的描述中，下列正確的有（  ）。
A、一個(gè)完整的周期通常由8個(gè)子浪形成
B、4浪的浪底一定比1浪的浪尖高
C、5浪是上升的最后一浪，所以5浪的浪尖是整個(gè)周期的最高點(diǎn)
D、波浪理論中的任何一浪，其要么是主浪，要么是調(diào)整浪
E、完整周期的波浪數(shù)目與弗波納奇數(shù)列有密切關(guān)系
正確答案:,D


第14題,申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的條件有（  ）。
A、符合證券市場(chǎng)的發(fā)展
B、證券從業(yè)人員應(yīng)取得證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)
C、證券公司撥付所屬分公司和證券營(yíng)業(yè)部的營(yíng)運(yùn)資金不得超過(guò)公司注冊(cè)資本的40%
D、證券營(yíng)業(yè)部的證券營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣500萬(wàn)
E、有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度
正確答案:,B,C,D,E


答案來(lái)源：（www.）,每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值，可稱(chēng)為（  ）。
A、內(nèi)在價(jià)值
B、帳面價(jià)值
C、每股凈資產(chǎn)
D、股票凈值
正確答案:,C,D


第16題,優(yōu)先股的價(jià)格波動(dòng)小于相應(yīng)的普通股股票的價(jià)格波動(dòng)。
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:


第17題,新股發(fā)行上市當(dāng)日無(wú)漲跌停板制度。
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:


第18題,發(fā)行人業(yè)務(wù)存在境外經(jīng)營(yíng)的，應(yīng)專(zhuān)門(mén)披露有關(guān)境外經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)。
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:


第19題,會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:


答案來(lái)源：（www.）,所有政府發(fā)行的債券都叫國(guó)債。
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案: