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東財(cái)《證券發(fā)行與交易實(shí)務(wù)》單元作業(yè)二
試卷總分:100    得分:100
第1題,負(fù)債毒丸計(jì)劃的含義是（   ）。
A、目標(biāo)公司一旦落入收購(gòu)方手中，公司有義務(wù)向被解雇的董事以下高級(jí)管理人員支付較"金降落傘策略"稍微遜色的同類的保證金(根據(jù)工齡長(zhǎng)短支付數(shù)周至數(shù)月的工資)
B、負(fù)債毒丸計(jì)劃是指目標(biāo)公司在收購(gòu)?fù){下大量增加自身負(fù)債，降低企業(yè)被收購(gòu)的吸引力
C、目標(biāo)公司的董事會(huì)提前作出如下決議："一旦目標(biāo)公司被收購(gòu)，而且董事、高層管理者都被解職時(shí)，這些被解職者可領(lǐng)到巨額退休金，以提高收購(gòu)成本"
D、目標(biāo)公司為避免被其他公司收購(gòu)，采取了一些在特定情況下，如公司一旦被收購(gòu)，就會(huì)對(duì)本身造成嚴(yán)重?fù)p害的手段，以降低本身吸引力，收購(gòu)方一旦收購(gòu)，就好像吞食了"毒丸"一樣不好處理
正確答案:


第2題,證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素不包括（   ）。
A、委托人
B、證券經(jīng)紀(jì)商
C、證券交易所
D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
正確答案:


第3題,證券交易的特征主要表現(xiàn)在（   ）。
A、收益性、流通性、安全性
B、安全性、收益性、流動(dòng)性
C、收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性
D、風(fēng)險(xiǎn)性、收益性、流通性
正確答案:


第4題,從委托價(jià)格的（   ）看，可以將委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。
A、高低
B、波動(dòng)區(qū)間
C、限制形式
D、有效性
正確答案:


答案來(lái)源：（www.）,根據(jù)《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》，申購(gòu)日后的（   ），由證券登記結(jié)算公司將申購(gòu)資金凍結(jié)。
A、T+1日
B、T+2日
C、T+0日
D、T+3日
正確答案:


第6題,（   ）實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。
A、A股
B、B股
C、債券
D、權(quán)證
正確答案:


第7題,金降落傘策略指的是（   ）。
A、目標(biāo)公司的董事會(huì)提前作出如下決議："一旦目標(biāo)公司被收購(gòu)，而且董事、高層管理者都被解職時(shí)，這些被解職者可領(lǐng)到巨額退休金，以提高收購(gòu)成本"
B、目標(biāo)公司一旦落入收購(gòu)方手中，公司有義務(wù)向被解雇的董事以下高級(jí)管理人員支付較"金降落傘策略"稍微遜色的同類的保證金（根據(jù)工齡長(zhǎng)短支付數(shù)周至數(shù)月的工資）
C、目標(biāo)公司為避免被其他公司收購(gòu)，采取了一些在特定情況下，如公司一旦被收購(gòu)，就會(huì)對(duì)本身造成嚴(yán)重?fù)p害的手段，以降低本身吸引力，收購(gòu)方一旦收購(gòu)，就好像吞食了"毒丸"一樣不好處理
D、目標(biāo)公司在收購(gòu)?fù){下大量增加自身負(fù)債，降低企業(yè)被收購(gòu)的吸引力
正確答案:


第8題,證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)目前主要是指證券公司按照客戶的委托，代理其在（   ）買賣證券的有關(guān)業(yè)務(wù)。
A、證券交易場(chǎng)所
B、證券公司
C、柜臺(tái)
D、證券交易所
正確答案:


第9題,集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（   ）。
A、綜合性
B、投資范圍有限定性和非限定性之分
C、客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管
D、通過(guò)專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
正確答案:,C,D


答案來(lái)源：（www.）,證券公司的客戶招攬包括（）等環(huán)節(jié)。
A、確定目標(biāo)市場(chǎng)
B、選擇營(yíng)銷渠道
C、建立客戶關(guān)系
D、客戶促成
正確答案:,B,C,D


第11題,股票、債券與其他有價(jià)證券籌資的特點(diǎn)有（    ）。
A、發(fā)行股票、債券及其他有價(jià)證券籌集收購(gòu)所需的資金，是公司適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求、適應(yīng)社會(huì)化大生產(chǎn)需要而發(fā)展起來(lái)的一種籌集資金的有效途徑
B、通過(guò)發(fā)行股票籌資，可以獲得一筆無(wú)固定到期日、不用償還且風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小的資金。但是，由于發(fā)行股票費(fèi)用較高，股息不能在稅前扣除，因此，籌資成本較高，并且還有分散公司控制權(quán)的弊端
C、由于債券發(fā)行費(fèi)用較低，且債券利息在稅前支付，故發(fā)行債券融資籌資成本較低，并保證了公司的控制權(quán)，享受了財(cái)務(wù)杠桿利益。但是，由于存在債券還本付息的義務(wù)，加重了公司的財(cái)務(wù)負(fù)擔(dān)，風(fēng)險(xiǎn)較高
D、還可以通過(guò)發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券等籌集資金
正確答案:


答案來(lái)源：（www.）,在訂單匹配原則方面，我國(guó)采用（   ）。
A、數(shù)量?jī)?yōu)先原則
B、價(jià)格優(yōu)先原則
C、時(shí)間優(yōu)先原則
D、按比例分配原則
正確答案:


第13題,在權(quán)證交易中，禁止的事項(xiàng)有（   ）。
A、權(quán)證發(fā)行人不得買賣自己發(fā)行的權(quán)證
B、標(biāo)的證券發(fā)行人不得買賣標(biāo)的證券對(duì)應(yīng)的權(quán)證
C、禁止內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行權(quán)證交易活動(dòng)，獲取不正當(dāng)利益
D、禁止任何人通過(guò)操縱標(biāo)的證券價(jià)格影響其對(duì)應(yīng)權(quán)證的價(jià)格
正確答案:


第14題,以人口統(tǒng)計(jì)因素為依據(jù)細(xì)分市場(chǎng)，一般需要3個(gè)或3個(gè)以上的具體變量才能準(zhǔn)確地描述每個(gè)子市場(chǎng)的特征。（   ）
T、對(duì)
F、錯(cuò)
正確答案:


答案來(lái)源：（www.）,要約收購(gòu)是指收購(gòu)人為了取得上市公司的控股權(quán)，向所有的股票持有人發(fā)出購(gòu)買該上市公司股份的收購(gòu)要約，收購(gòu)該上市公司的股份。收購(gòu)要約不需要寫明收購(gòu)價(jià)格、數(shù)量及要約期間等收購(gòu)條件。（   ）
T、對(duì)
F、錯(cuò)
正確答案:


第16題,我國(guó)證券市場(chǎng)的投資者僅指境內(nèi)的自然人和法人。（   ）
T、對(duì)
F、錯(cuò)
正確答案:


第17題,配股發(fā)行不向投資者收取手續(xù)費(fèi)。（   ）
T、對(duì)
F、錯(cuò)
正確答案:


第18題,代辦轉(zhuǎn)讓的股份從基本特征看，可以在證券交易所掛牌，也可以通過(guò)證券公司進(jìn)行交易。（   ）
T、對(duì)
F、錯(cuò)
正確答案:


第19題,證券交易的清算具體指在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過(guò)程。（   ）
T、對(duì)
F、錯(cuò)
正確答案:


答案來(lái)源：（www.）,可轉(zhuǎn)債"債轉(zhuǎn)股"的申報(bào)方向?yàn)橘I入。（   ）
T、對(duì)
F、錯(cuò)
正確答案: