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東財《證券發(fā)行與交易實務》單元作業(yè)一
試卷總分:100    得分:100
第1題,公司籌資的一大來源是其內部的現(xiàn)金流量，在討論內部籌資時主要是指利用（   ）來籌集資金。
A、折舊
B、留存收益
C、資本公積金
D、公益金
正確答案:


第2題,不具有混合型特點的籌資方式是（   ）。
A、優(yōu)先股
B、認股權
C、可轉換證券
D、普通股
正確答案:


第3題,預路演是指由主承銷商的銷售人員和分析員去拜訪一些特定的投資者，通常為（   ），對他們進行廣泛的市場調查，聽取投資者對于發(fā)行價格的意見及看法，了解市場的整體需求，并據(jù)此確定一個價格區(qū)間的過程。
A、大型機構投資者
B、社會公眾
C、特定機構投資
D、個人投資者
正確答案:


第4題,《證券法》第十六條規(guī)定，發(fā)行可轉換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產不得低于人民幣（   ）萬元。
A、5000
B、2000
C、3000
D、1000
正確答案:


答案來源：（www.）,信息披露義務人公開的信息必須盡可能詳盡、具體、準確。這是信息披露的（   ）原則。
A、準確性
B、完整性
C、真實性
D、及時性
正確答案:


第6題,H股的發(fā)行方式是（   ）加"國際配售"。
A、定向發(fā)行
B、私募發(fā)行
C、非公開發(fā)行
D、公開發(fā)行
正確答案:


第7題,（   ）是對招股說明書內容的概括，是由發(fā)行人編制，隨招股說明書一起報送批準后，再由中國證監(jiān)會指定的至少一種全國性報刊上及發(fā)行人選擇的其他報刊上刊登，供公眾投資者參考的關于發(fā)行事項的信息披露法律文件。
A、招股意向書
B、招股說明書目錄
C、上市公告書
D、招股說明書摘要
正確答案:


第8題,對股票進行估值時，對可比較的或者有代表性的公司進行分析，尤其注意有著相似業(yè)務的公司的新近發(fā)行以及相似規(guī)模的其他新近的首次公開發(fā)行，以獲得估值基礎。這種定價方法叫做（   ）。
A、絕對估值法
B、市盈率估值法
C、相對估值法
D、市凈率估值法
正確答案:


第9題,保薦人應當自持續(xù)督導工作結束后（   ）個交易日內向交易所報送保薦總結報告書。
A、5
B、10
C、15
D、20
正確答案:


答案來源：（www.）,《公司法》第一百二十四條規(guī)定："上市公司設董事會秘書，負責公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務等事宜。"上市公司的董事會秘書是公司高級管理人員，對董事會負責。董事會秘書由（   ）提名，經（   ）聘任或解聘。公司董事或者其他高級管理人員可以兼任公司董事會秘書。
A、董事長  董事會
B、總經理  董事會
C、股東大會  董事長
D、董事長  監(jiān)事會
正確答案:


第11題,國際推介的對象主要是（   ）。
A、公眾投資者
B、機構投資者
C、境外自然人
D、個人投資者
正確答案:


答案來源：（www.）,證券公司定向發(fā)行的債券可采取協(xié)議方式轉讓，也可經中國證監(jiān)會批準采取其他方式轉讓，最小轉讓單位不得少于面值（   ）萬元。債券的轉讓應當在合格投資者之間進行，且應當符合轉讓場所的業(yè)務規(guī)則。
A、20
B、30
C、40
D、50
正確答案:


第13題,直接融資的特點有（   ）。
A、直接性，即資金盈余方和短缺方不經過金融中介，而是直接在金融市場上達成協(xié)議，融通資金
B、流動性強，即直接融資可隨時到金融市場上轉讓變現(xiàn)
C、間接性
D、流動性差
正確答案:


第14題,中國境內股份有限公司發(fā)起人符合法定人數(shù)，具體是指（   ）。
A、根據(jù)《公司法》第七十九條的規(guī)定，設立股份有限公司，應當有2人以上200人以下為發(fā)起人
B、必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內有住所
C、根據(jù)《公司法》第七十九條的規(guī)定，設立股份有限公司，應當有5人以上200人以下為發(fā)起人
D、必須有2／3以上的發(fā)起人在中國境內有住所
正確答案:,B


答案來源：（www.）,企業(yè)有下列（   ）行為之一的，可以不對相關國有資產進行評估。
A、經各級人民政府或其國有資產監(jiān)督管理機構批準，對企業(yè)整體或者部分資產實施無償劃轉
B、經省人民政府或其省國有資產監(jiān)督管理機構批準，對企業(yè)整體或者部分資產實施無償劃轉
C、國有獨資企業(yè)與其下屬獨資企業(yè)(事業(yè)單位)之間或其下屬獨資企業(yè)(事業(yè)單位)之間的合并、資產(產權)置換和無償劃轉
D、國有獨資企業(yè)與其下屬獨資企業(yè)(事業(yè)單位)之問或其下屬獨資企業(yè)(事業(yè)單位)之間的有償劃轉
正確答案:


第16題,證券公司公開發(fā)行債券要求最近一期末經審計的凈資產不低于10億元。（   ）
T、對
F、錯
正確答案:


第17題,H股的發(fā)行方式是"公開發(fā)行"加"國內配售"。（   ）
T、對
F、錯
正確答案:


第18題,配股時除符合一般規(guī)定外，還應當符合下列規(guī)定：擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30％；控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量。（   ）
T、對
F、錯
正確答案:


第19題,法人財產權從法律意義上回答了資產歸屬問題，同時，從經濟意義上回答了資產的經營問題。（   ）
T、對
F、錯
正確答案:


答案來源：（www.）,獨立董事是董事會的成員，由股東大會選舉和更換。（   ）
T、對
F、錯
正確答案: