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東財(cái)《證券發(fā)行與交易實(shí)務(wù)》單元作業(yè)一
試卷總分:100 得分:100
第1題,根據(jù)《公司法》的規(guī)定，全體發(fā)起人的貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的（ ）。
A、20％
B、50％
C、10％
D、30％
正確答案:
第2題,關(guān)于外部融資說(shuō)法正確的是（ ）。
A、外部融資是來(lái)源于公司外部的融資
B、外部融資效率低
C、外部融資成本低
D、外部融資風(fēng)險(xiǎn)小
正確答案:
第3題,不具有混合型特點(diǎn)的籌資方式是（ ）。
A、優(yōu)先股
B、認(rèn)股權(quán)
C、可轉(zhuǎn)換證券
D、普通股
正確答案:
第4題,關(guān)于清產(chǎn)核資說(shuō)法不正確的是（ ）。
A、指國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)國(guó)家專(zhuān)項(xiàng)工作要求或者企業(yè)特定經(jīng)濟(jì)行為需要，按照規(guī)定的工作程序、方法和政策，組織企業(yè)進(jìn)行賬務(wù)清理、財(cái)產(chǎn)清查，并依法認(rèn)定企業(yè)的各項(xiàng)資產(chǎn)損益，從而真實(shí)反映企業(yè)的資產(chǎn)價(jià)值和重新核定企業(yè)國(guó)有資本金的活動(dòng)
B、在清產(chǎn)核資基準(zhǔn)日之前，若企業(yè)經(jīng)國(guó)資委批復(fù)將要或正在進(jìn)行改制，但尚未進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估或僅對(duì)部分資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估的，應(yīng)按《關(guān)于規(guī)范國(guó)有企業(yè)改制工作意見(jiàn)》的要求開(kāi)展清產(chǎn)核資工作
C、若企業(yè)在《關(guān)于規(guī)范國(guó)有企業(yè)改制工作意見(jiàn)》下發(fā)之前已進(jìn)行整體資產(chǎn)評(píng)估，考慮到企業(yè)實(shí)際工作量及時(shí)間問(wèn)題，經(jīng)申報(bào)國(guó)資委核準(zhǔn)后可不再另行開(kāi)展清產(chǎn)核資工作
D、國(guó)有企業(yè)清產(chǎn)核資可以依情況決定是否進(jìn)行
正確答案:
答案來(lái)源：（www.）,預(yù)路演是指由主承銷(xiāo)商的銷(xiāo)售人員和分析員去拜訪一些特定的投資者，通常為（ ），對(duì)他們進(jìn)行廣泛的市場(chǎng)調(diào)查，聽(tīng)取投資者對(duì)于發(fā)行價(jià)格的意見(jiàn)及看法，了解市場(chǎng)的整體需求，并據(jù)此確定一個(gè)價(jià)格區(qū)間的過(guò)程。
A、大型機(jī)構(gòu)投資者
B、社會(huì)公眾
C、特定機(jī)構(gòu)投資
D、個(gè)人投資者
正確答案:
第6題,（ ）對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行股票前的輔導(dǎo)工作進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)輔導(dǎo)工作的監(jiān)督管理。
A、財(cái)政部
B、國(guó)家發(fā)改委
C、中國(guó)人民銀行
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
正確答案:
第7題,H股的發(fā)行方式是（ ）加"國(guó)際配售"。
A、定向發(fā)行
B、私募發(fā)行
C、非公開(kāi)發(fā)行
D、公開(kāi)發(fā)行
正確答案:
第8題,（ ）是對(duì)招股說(shuō)明書(shū)內(nèi)容的概括，是由發(fā)行人編制，隨招股說(shuō)明書(shū)一起報(bào)送批準(zhǔn)后，再由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的至少一種全國(guó)性報(bào)刊上及發(fā)行人選擇的其他報(bào)刊上刊登，供公眾投資者參考的關(guān)于發(fā)行事項(xiàng)的信息披露法律文件。
A、招股意向書(shū)
B、招股說(shuō)明書(shū)目錄
C、上市公告書(shū)
D、招股說(shuō)明書(shū)摘要
正確答案:
第9題,保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后（ ）個(gè)交易日內(nèi)向交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)。
A、5
B、10
C、15
D、20
正確答案:
答案來(lái)源：（www.）,2005年1月1日試行（ ），這標(biāo)志著我國(guó)首次公開(kāi)發(fā)行股票市場(chǎng)化定價(jià)機(jī)制的初步建立。
A、首次公開(kāi)發(fā)行股票詢價(jià)制度
B、上市保薦制度
C、上市審核制度
D、股票定價(jià)制度
正確答案:
第11題,《公司法》第一百二十四條規(guī)定："上市公司設(shè)董事會(huì)秘書(shū)，負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜。"上市公司的董事會(huì)秘書(shū)是公司高級(jí)管理人員，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。董事會(huì)秘書(shū)由（ ）提名，經(jīng)（ ）聘任或解聘。公司董事或者其他高級(jí)管理人員可以兼任公司董事會(huì)秘書(shū)。
A、董事長(zhǎng) 董事會(huì)
B、總經(jīng)理 董事會(huì)
C、股東大會(huì) 董事長(zhǎng)
D、董事長(zhǎng) 監(jiān)事會(huì)
正確答案:
答案來(lái)源：（www.）,證券公司定向發(fā)行的債券可采取協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓?zhuān)部山?jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)采取其他方式轉(zhuǎn)讓?zhuān)钚∞D(zhuǎn)讓單位不得少于面值（ ）萬(wàn)元。債券的轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)當(dāng)在合格投資者之間進(jìn)行，且應(yīng)當(dāng)符合轉(zhuǎn)讓場(chǎng)所的業(yè)務(wù)規(guī)則。
A、20
B、30
C、40
D、50
正確答案:
第13題,直接融資的特點(diǎn)有（ ）。
A、直接性，即資金盈余方和短缺方不經(jīng)過(guò)金融中介，而是直接在金融市場(chǎng)上達(dá)成協(xié)議，融通資金
B、流動(dòng)性強(qiáng)，即直接融資可隨時(shí)到金融市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓變現(xiàn)
C、間接性
D、流動(dòng)性差
正確答案:
第14題,中國(guó)境內(nèi)股份有限公司發(fā)起人符合法定人數(shù)，具體是指（ ）。
A、根據(jù)《公司法》第七十九條的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人
B、必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所
C、根據(jù)《公司法》第七十九條的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有5人以上200人以下為發(fā)起人
D、必須有2／3以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所
正確答案:,B
答案來(lái)源：（www.）,上市公司發(fā)行新股信息披露的一般要求是（ ）。
A、上市公司在公開(kāi)發(fā)行證券前的2～5個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的募集說(shuō)明書(shū)摘要或者募集意向書(shū)摘要刊登在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，同時(shí)將其全文刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，置備于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的場(chǎng)所，供公眾查閱
B、上市公司在非公開(kāi)發(fā)行新股后，應(yīng)當(dāng)將發(fā)行情況報(bào)告書(shū)刊登在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，同時(shí)將其刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，置備于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的場(chǎng)所，供公眾查閱
C、上市公司可以將公開(kāi)募集證券說(shuō)明書(shū)全文或摘要、發(fā)行情況公告書(shū)刊登于其他網(wǎng)站和報(bào)刊，但不得早于法定披露信息的時(shí)間
D、上市公司可以早于法定披露信息的時(shí)間將公開(kāi)募集證券說(shuō)明書(shū)全文或摘要、發(fā)行情況公告書(shū)刊登于其他網(wǎng)站和報(bào)刊
正確答案:,B,C
第16題,我國(guó)股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取分配方式。（ ）
T、對(duì)
F、錯(cuò)
正確答案:
第17題,證券公司公開(kāi)發(fā)行債券要求最近一期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于10億元。（ ）
T、對(duì)
F、錯(cuò)
正確答案:
第18題,保薦人應(yīng)當(dāng)在簽訂保薦協(xié)議時(shí)指定兩名保薦代表人具體負(fù)責(zé)保薦工作，并作為保薦人與本所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。（ ）
T、對(duì)
F、錯(cuò)
正確答案:
第19題,配股時(shí)除符合一般規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的30％；控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)承諾認(rèn)配股份的數(shù)量。（ ）
T、對(duì)
F、錯(cuò)
正確答案:
答案來(lái)源：（www.）,獨(dú)立董事是董事會(huì)的成員，由股東大會(huì)選舉和更換。（ ）
T、對(duì)
F、錯(cuò)
正確答案:
