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東財《證券發(fā)行與交易實務X》綜合作業(yè)
試卷總分:100    得分:100
第1題,無形資產的處置與原企業(yè)的整體改組方案往往結合在一起考慮，當企業(yè)以分立或合并的方式改組，成立了對上市公司控股的公司的時候，可以（   ）。
A、直接作為投資折股，產權歸上市公司，控股公司不再使用該無形資產
B、直接作為投資折股，產權歸上市公司，控股公司具有使用該無形資產的權利
C、直接作為投資折股，產權歸控股公司
D、直接作為投資折股，控股公司擁有該無形資產的處置權
正確答案:


第2題,代理成本理論是由（   ）和麥克林提出的。他們區(qū)分了兩種公司利益沖突：股東與經理層之間的利益沖突和債權人與股東之間的利益沖突。
A、大衛(wèi)?杜蘭特
B、詹森
C、米勒
D、莫迪格利安尼
正確答案:


第3題,由于商業(yè)秘密等特殊原因致使某些信息確實不便披露的，發(fā)行人可向（   ）申請豁免。
A、證券交易所
B、中國證監(jiān)會
C、發(fā)審委
D、保薦人
正確答案:


第4題,對于境內居民個人投資B股，開戶時賬戶的最低余額為等值（   ）。
A、1000美元
B、2000美元
C、5000美元
D、500美元
正確答案:


答案來源：（www.）,根據(jù)《國務院關于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》、《股份有限公司境內上市外資股規(guī)定的實施細則》等法規(guī)，經批準，我國股份有限公司在發(fā)行B股時，可以與承銷商在包銷協(xié)議中約定（   ）選擇權。
A、國際配售
B、超額配售
C、擴大規(guī)模
D、限額配售
正確答案:


第6題,證券交易內幕信息的知情人不包括（   ）。
A、持有公司10％以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員
B、公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員
C、保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人
D、證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員
正確答案:


第7題,（）意味著20世紀影響全球各國金融業(yè)分業(yè)經營制度框架的終結，并標志著美國乃至全球金融業(yè)真正進入了金融自由化和混業(yè)經營的新時代。
A、《證券法》
B、《格拉斯－斯蒂格爾法》
C、《金融服務現(xiàn)代化法案》
D、《公司法》
正確答案:


第8題,單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的（   ）時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。
A、20％
B、25％
C、30％
D、35％
正確答案:


第9題,中國香港聯(lián)交所發(fā)布的《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》對在香港創(chuàng)業(yè)板上市的市值要求作出了規(guī)定，包括（   ）。
A、新申請人預期上市時的市值須至少為：如新申請人具備24個月活躍業(yè)務記錄，則實際上不得少于4600萬港元
B、新申請人預期上市時的市值須至少為：如新申請人具備12個月活躍業(yè)務記錄，則實際上不得少于4600萬港元
C、新申請人預期上市時的市值須至少為：如新申請人具備24個月活躍業(yè)務記錄，則實際上不得少于5600萬港元
D、新申請人預期上市時的市值須至少為：如新申請人具備24個月活躍業(yè)務記錄，則實際上不得少于3600萬港元
正確答案:


答案來源：（www.）,按目標公司董事會是否抵制劃分，收購行為分為（   ）。
A、橫向收購和混合收購
B、善意收購和惡意收購
C、橫向收購和善意收購
D、善意收購和混合收購
正確答案:


第11題,如果投資者買賣證券時允許向經紀人融資融券則發(fā)生（   ）。
A、期貨交易
B、回購交易
C、遠期交易
D、信用交易
正確答案:


答案來源：（www.）,可轉換公司債券的最短期限為1年，最長期限為（   ）年。
A、4
B、5
C、6
D、7
正確答案:


第13題,退市風險警示制度是從（   ）開始實施的。
A、2003年4月2日
B、2003年4月3日
C、2003年5月8日
D、2004年1月1日
正確答案:


第14題,（   ）是投資者后續(xù)進行買賣、轉讓、質押等流轉和處置行為的前提。
A、初始登記
B、退出登記
C、變更登記
D、債券登記
正確答案:


答案來源：（www.）,債券上市期間，企業(yè)應當在每個會計年度結束之日起（   ）個月內，向中國證監(jiān)會和證券交易所提交年度報告，并在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊上予以公布。
A、4
B、5
C、6
D、10
正確答案:


第16題,證券交易所接受報價的方式有（）。
A、口頭報價
B、手勢報價
C、書面報價
D、電腦報價
正確答案:,C,D


第17題,資產管理業(yè)務可分為（   ）。
A、為單一客戶辦理集合資產管理業(yè)務
B、為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務
C、為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務
D、為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務
正確答案:,C,D


第18題,信貸資產證券化發(fā)起機構擬證券化的信貸資產應當符合以下條件：()。
A、具有較高的同質性
B、能夠產生可預測的現(xiàn)金流收入
C、符合法律、行政法規(guī)以及銀監(jiān)會等監(jiān)督管理機構的有關規(guī)定
D、具有良好的流動性
正確答案:,B,C


第19題,籌集外部資金途徑包括()。
A、發(fā)行新的股票
B、發(fā)行債券
C、發(fā)行優(yōu)先股、認股權、可轉換證券
D、公積金
正確答案:,B,C


答案來源：（www.）,T+1滾動交收目前適用于我國的（   ）。
A、A股
B、基金
C、債券
D、特種股
正確答案:,B,C


第21題,國際推介的主要目的有（   ）。
A、查明長期投資者的需求情況，保證重點銷售
B、使投資者了解發(fā)行人的情況，作出價格判斷
C、利用銷售計劃，形成投資者之間的競爭，最大限度地提高價格評估
D、為發(fā)行人與投資者保持關系打下基礎
正確答案:,B,C,D


第22題,企業(yè)并購中，橫向收購的特點是()。
A、橫向收購是指同屬于一個產業(yè)或行業(yè)，生產或銷售同類產品的企業(yè)之間發(fā)生的收購行為
B、實質上，橫向收購是兩個或兩個以上生產或銷售相同、相似產品的公司間的收購
C、其目的在于消除競爭，擴大市場份額，增加收購公司的壟斷實力或形成規(guī)模效應
D、向收購是指生產或銷售不同類產品的企業(yè)之間發(fā)生的收購行為
正確答案:,B,C


第23題,我國投資銀行業(yè)務的發(fā)展變化具體表現(xiàn)在()。
A、發(fā)行監(jiān)管
B、發(fā)行方式
C、發(fā)行定價
D、發(fā)行程序
正確答案:,B,C


第24題,關于轉換期限，下列說法正確的有(    )。
A、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司發(fā)行的可轉換公司債券在發(fā)行結束6個月后，方可轉換為公司股票
B、轉股期限由公司根據(jù)可轉換公司債券的存續(xù)期限及公司財務狀況確定
C、可轉換公司債券持有人對轉換股票或不轉換股票有選擇權，并于轉股完成后的次日成為發(fā)行公司的股東
D、上市公司應當在可轉換公司債券期滿后5個工作日內，辦理完畢償還債券余額本息的事項
正確答案:,B,C,D


答案來源：（www.）,投資銀行業(yè)務資格包括()。
A、股票(含B股)承銷及上市保薦資格
B、可轉換公司債券承銷及上市保薦資格
C、國債承銷及上市保薦資格
D、企業(yè)債券的承銷及上市保薦資格
正確答案:,B,C,D


第26題,關于可轉換債券發(fā)行的時間安排正確的有（   ）。
A、T-5日，所有材料報上海證券交易所，準備刊登債券募集說明書摘要和發(fā)行公告
B、T日，上網(wǎng)定價發(fā)行日
C、T+1日，凍結申購資金
D、T+4日以后，做好上市前準備工作
正確答案:,B,C,D


第27題,影響可轉換公司債券價值的因素主要有（   ）。
A、票面利率
B、轉股價格
C、股票波動率
D、轉股期限
正確答案:,B,C,D


第28題,中國境內股份有限公司發(fā)起人符合法定人數(shù)，具體是指（   ）。
A、根據(jù)《公司法》第七十九條的規(guī)定，設立股份有限公司，應當有2人以上200人以下為發(fā)起人
B、必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內有住所
C、根據(jù)《公司法》第七十九條的規(guī)定，設立股份有限公司，應當有5人以上200人以下為發(fā)起人
D、必須有2／3以上的發(fā)起人在中國境內有住所
正確答案:,B


第29題,我國采用資產評估的方法主要有（   ）。
A、收益現(xiàn)值法
B、重置成本法
C、現(xiàn)行市價法
D、清算價格法
正確答案:,B,C,D


答案來源：（www.）,發(fā)行公告是承銷商對公眾投資人作出的事實通知，其主要內容包括（   ）。
A、提示
B、發(fā)行額度、面值與價格，發(fā)行方式，發(fā)行對象，發(fā)行時間和范圍
C、認購股數(shù)的規(guī)定，認購原則，認購程序
D、承銷機構
正確答案:,B,C,D


第31題,經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券公司可以經營的業(yè)務有()。
A、證券經紀
B、證券投資咨詢
C、證券白營
D、證券資產管理
正確答案:,B,C,D


第32題,下列有關上海證券交易所上市證券B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排敘述正確的有()。
A、公告刊登日為T日
B、最后交易日為T+3日
C、權益登記日為T+6日
D、現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T+8日
正確答案:,B,C,D


第33題,《上海證券交易所債券交易實施細則》規(guī)定，債券回購交易集中競價時，下列說明正確的是()。
A、申報單位為手，1000元標準券為1手
B、計價單位為每百元資金到期年收益
C、申報單位為手，10000元標準券為1手
D、計價單位為每千元資金到期年收益
正確答案:,B


第34題,凈經營收入理論的理論假定包括（   ）。
A、不管企業(yè)財務杠桿多大，債務融資成本和企業(yè)融資總成本是不變的
B、當企業(yè)增加債務融資時，股票融資的成本就會上升。原因在于股票融資的增加會由于額外負債的增加，使企業(yè)風險增大，促使股東要求更高的回報
C、企業(yè)可以通過增加成本較低的負債融資而抵消成本較高的股權融資的影響，以減少融資的成本和風險
D、負債比例的高低都不會影響融資總成本，也就是說，融資總成本不會隨融資結構的變化而變化
正確答案:,B,C,D


第35題,代理成本理論是由詹森和麥克林提出的。主要觀點有()。
A、區(qū)分了兩種公司利益沖突：股東與經理層之間的利益沖突和債權人與股東之間的利益沖突
B、在企業(yè)中，由于經理層不能擁有公司100%的剩余利益，因而由于其努力工作所帶來的收益必須在經理層與其他所有者之間進行分享。因此，現(xiàn)實中經理層就有強烈的消極工作的動機，甚至把公司資源轉變?yōu)閭€人收益，如建設豪華辦公室、建造"產業(yè)帝國"等對公司發(fā)展沒有意義的事情，從而產生了股東和經理層之間的利益沖突
C、由于股東的責任有限，而剩余收益則由股東分享，因此當某項投資具有產生遠高于債務面值的收益時，即便成功的概率很低，股東也可能會選擇這一高風險投資項目。因為這一風險投資項目一旦成功，超額收益全部歸所有者所有
D、而項目一旦失敗。有限責任決定了損失將主要由債權人來承擔;股東與經理層之間的利益沖突所導致的代理成本又被稱為""外部股東代理成本""，債權人與股東之間的利益沖突以及與債權相伴隨的破產成本又被稱為""債券的代理成本""。代理成本理論認為，伴隨著股權一債務比率的變動，公司選取的目標資本結構應比較負債帶來的收益增加與兩種代理成本的抵消作用，從而使公司價值最大化
正確答案:,B,C,D


第36題,公司內部自有資金是公司最穩(wěn)妥、最有保障的資金來源。（   ）
T、對
F、錯
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第37題,直接融資是指資金盈余者與短缺者相互之間直接進行協(xié)商或者在金融市場上前者購買后者發(fā)行的有價證券，從而資金盈余者將資金的使用權讓渡給資金短缺者的資金融通活動。（   ）
T、對
F、錯
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第38題,根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第二十七條規(guī)定，發(fā)行分離交易的可轉換公司債券的上市公司，其最近1期末經審計的凈資產不低于人民幣10億元。（   ）
T、對
F、錯
正確答案:F


第39題,準確性原則是指信息披露義務人公開的信息必須盡可能詳盡、具體、準確。（   ）
T、對
F、錯
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第40題,根據(jù)《關于股份有限公司境內上市外資股的規(guī)定》的規(guī)定，已設立的股份有限公司增加資本，申請發(fā)行境內上市外資股時，公司凈資產總值不低于1億元人民幣。（   ）
T、對
F、錯
正確答案:F