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東財(cái)《證券發(fā)行與交易實(shí)務(wù)X》綜合作業(yè)
試卷總分:100 得分:100
第1題,中小企業(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在（ ）內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)的，深圳證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
A、6個(gè)月
B、12個(gè)月
C、18個(gè)月
D、24個(gè)月
正確答案:
第2題,證券交易的特征主要表現(xiàn)在（ ）。
A、收益性、流通性、安全性
B、安全性、收益性、流動性
C、收益性、流動性、風(fēng)險(xiǎn)性
D、風(fēng)險(xiǎn)性、收益性、流通性
正確答案:
第3題,保薦人應(yīng)當(dāng)在簽訂保薦協(xié)議時(shí)指定（ ）名保薦代表人具體負(fù)責(zé)保薦工作，并作為保薦人與本所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。
A、2
B、3
C、4
D、5
正確答案:
第4題,投資者擬將上市開放式基金份額從TA系統(tǒng)轉(zhuǎn)入證券登記系統(tǒng)，應(yīng)遵循的程序不包括（ ）。
A、T日，投資者在轉(zhuǎn)出方代銷機(jī)構(gòu)提出跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申請，TA系統(tǒng)對有效的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申報(bào)記減投資者開放式基金賬戶中的基金份額
B、T日晚，證券登記系統(tǒng)將轉(zhuǎn)入基金份額記入投資者深圳證券賬戶中
C、T+1日TA系統(tǒng)和證券登記系統(tǒng)分別將跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管處理回報(bào)發(fā)送轉(zhuǎn)出方代銷機(jī)構(gòu)和轉(zhuǎn)入方證券營業(yè)部
D、T+2 日始，投資者可以通過轉(zhuǎn)入方證券營業(yè)部申報(bào)在深圳證券交易所賣出或贖回基金份額
正確答案:
答案來源：（www.）,新申請人證券上市時(shí)，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少（ ）。
A、10％
B、15％
C、25％
D、30％
正確答案:
第6題,關(guān)于清產(chǎn)核資說法不正確的是（ ）。
A、指國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)國家專項(xiàng)工作要求或者企業(yè)特定經(jīng)濟(jì)行為需要，按照規(guī)定的工作程序、方法和政策，組織企業(yè)進(jìn)行賬務(wù)清理、財(cái)產(chǎn)清查，并依法認(rèn)定企業(yè)的各項(xiàng)資產(chǎn)損益，從而真實(shí)反映企業(yè)的資產(chǎn)價(jià)值和重新核定企業(yè)國有資本金的活動
B、在清產(chǎn)核資基準(zhǔn)日之前，若企業(yè)經(jīng)國資委批復(fù)將要或正在進(jìn)行改制，但尚未進(jìn)行資產(chǎn)評估或僅對部分資產(chǎn)進(jìn)行評估的，應(yīng)按《關(guān)于規(guī)范國有企業(yè)改制工作意見》的要求開展清產(chǎn)核資工作
C、若企業(yè)在《關(guān)于規(guī)范國有企業(yè)改制工作意見》下發(fā)之前已進(jìn)行整體資產(chǎn)評估，考慮到企業(yè)實(shí)際工作量及時(shí)間問題，經(jīng)申報(bào)國資委核準(zhǔn)后可不再另行開展清產(chǎn)核資工作
D、國有企業(yè)清產(chǎn)核資可以依情況決定是否進(jìn)行
正確答案:
第7題,關(guān)于凈經(jīng)營收入理論的有關(guān)描述不正確的是（ ）。
A、該理論假定，不管企業(yè)財(cái)務(wù)杠桿多大，債務(wù)融資成本和企業(yè)融資總成本是不變的
B、當(dāng)企業(yè)增加債務(wù)融資時(shí)，股票融資的成本就會上升。原因在于股票融資的增加會由于額外負(fù)債的增加，使企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)增大，促使股東要求更高的回報(bào)
C、企業(yè)可以通過增加成本較低的負(fù)債融資而抵消成本較高的股權(quán)融資的影響，以減少融資的成本和風(fēng)險(xiǎn)
D、融資總成本隨融資結(jié)構(gòu)的變化而變化
正確答案:
第8題,以現(xiàn)金支付收購價(jià)款的，應(yīng)當(dāng)在作出要約收購提示性公告的同時(shí)，將不少于收購價(jià)款總額的（ ）作為履約保證金存人證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的銀行。
A、20％
B、30％
C、10％
D、50％
正確答案:
第9題,根據(jù)各結(jié)算參與人的風(fēng)險(xiǎn)程度，中國結(jié)算公司（ ）為各結(jié)算參與人確定最低結(jié)算備付金比例。
A、每星期
B、每月
C、每季
D、每年
正確答案:
答案來源：（www.）,上海證券交易所規(guī)定證券基金傭金不超過成交金額的（ ）%，起點(diǎn)5元。
A、0.1
B、0.2
C、0.3
D、0.5
正確答案:
第11題,融資融券交易具有的風(fēng)險(xiǎn)不包括（ ）。
A、市場風(fēng)險(xiǎn)
B、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
C、違約風(fēng)險(xiǎn)
D、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
正確答案:
答案來源：（www.）,資產(chǎn)支持證券承銷機(jī)構(gòu)的注冊資本不低于（ ）億元人民幣。
A、2
B、3
C、5
D、10
正確答案:
第13題,證券發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的上市公司：自中國證監(jiān)會作出不予核準(zhǔn)的決定之日起（ ）個(gè)月后，可再次提出證券發(fā)行申請。
A、5
B、6
C、7
D、10
正確答案:
第14題,證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令證券公司限期改正，在5個(gè)工作日制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長不超過()個(gè)工作日。
A、10
B、20
C、30
D、15
正確答案:
答案來源：（www.）,資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，出現(xiàn)證券公司與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明，操作人員違反合同約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金，操作人員在經(jīng)營中進(jìn)行不必要的證券買賣損害委托人的利益等，而形成（ ）。
A、法律風(fēng)險(xiǎn)
B、市場風(fēng)險(xiǎn)
C、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
D、管理風(fēng)險(xiǎn)
正確答案:
第16題,目前，我國國債包括（ ）。
A、記賬式國債
B、憑證式國債
C、儲蓄國債
D、電子式國債
正確答案:,B,C
第17題,清產(chǎn)核資的內(nèi)容包括（ ）。
A、賬務(wù)清理
B、資產(chǎn)清查
C、價(jià)值重估、損益認(rèn)定
D、資金核實(shí)、完善制度
正確答案:,B,C,D
第18題,承銷說明書包括以下()內(nèi)容。
A、承銷商和發(fā)行人名稱
B、承銷方式
C、承銷股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格
D、中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)安所要求的其他事項(xiàng)
正確答案:,B,C,D
第19題,發(fā)行人應(yīng)披露股票上市的相關(guān)信息，主要包括（ ）。
A、上市地點(diǎn)，上市時(shí)間，股票簡稱，股票代碼
B、發(fā)行前股東所持股份的流通限制及期限
C、發(fā)行前股東對所持股份自愿鎖定的承諾
D、上市保薦人
正確答案:,B,C,D
答案來源：（www.）,根據(jù)香港聯(lián)合證券交易所有關(guān)規(guī)定，內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司應(yīng)滿足的盈利條件包括()。
A、公司必須在相同的管理層人員的管理下有連續(xù)3年的營業(yè)記錄，以往3年盈利合計(jì)5000萬港元(最近1年的利潤不低于2000萬港元，之前兩年的利潤之和不少于3000萬港元)，并且市值(包括該公司所有上市和非上市證券)不低于2億港元
B、公司有連續(xù)3年的營業(yè)記錄，于上市時(shí)市值不低于20億港元，最近1個(gè)經(jīng)審計(jì)財(cái)政年度收入至少5億港元，并且前3個(gè)財(cái)政年度來自營運(yùn)業(yè)務(wù)的現(xiàn)金流入合計(jì)至少1億港元
C、公司于上市時(shí)市值不低于40億港元且最近1個(gè)經(jīng)審計(jì)財(cái)政年度收入至少5億港元
D、公司于上市時(shí)市值不低于40億港元且最近1個(gè)經(jīng)審計(jì)財(cái)政年度收入至少10億港元
正確答案:,B,C
第21題,根據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，上市公司公開發(fā)行新股，必須具備下列條件()。
A、具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)
B、具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好
C、公司在最近三年內(nèi)財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為
D、經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件
正確答案:,B,C,D
第22題,金融期貨合約是指由交易雙方訂立的、約定在未來某日期按成交時(shí)約定的價(jià)格交割一定數(shù)量的某種特定金融工具的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議。這里的特定金融工具是指（ ）。
A、外匯期貨
B、股票期貨
C、利率期貨
D、股票價(jià)格指數(shù)期貨
正確答案:,B,C,D
第23題,證券公司的客戶招攬包括（）等環(huán)節(jié)。
A、確定目標(biāo)市場
B、選擇營銷渠道
C、建立客戶關(guān)系
D、客戶促成
正確答案:,B,C,D
第24題,根據(jù)證券公司自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)和管理要求，證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)的（ ）。
A、開戶管理
B、登記記錄
C、資金的調(diào)度管理
D、會計(jì)核算
正確答案:,D
答案來源：（www.）,1952年，美國的大衛(wèi)?杜蘭特把當(dāng)時(shí)對資本結(jié)構(gòu)的見解劃分為（ ）。
A、凈收入理論
B、凈經(jīng)營收入理論
C、介于兩者之間的傳統(tǒng)折中理論
D、MM理論
正確答案:,B,C
第26題,廣義投資銀行業(yè)務(wù)包括眾多的資本市場活動，即包括()。
A、公司融資、并購顧問
B、股票和債券等金融產(chǎn)品的銷售和交易
C、資產(chǎn)管理
D、風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)
正確答案:,B,C,D
第27題,關(guān)于以募集設(shè)立方式設(shè)立公司的股份認(rèn)購，說法正確的是()。
A、第一步：發(fā)起人認(rèn)購股份，并繳納股款
B、第二步：發(fā)起人向特定對象或社會公開募集股份，認(rèn)股人繳納股款。發(fā)起人向社會公開募集股份，必須公告招股說明書，并制作認(rèn)股書;發(fā)起人向社會公開募集股份，應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的證券公司承銷，簽訂承銷協(xié)議
C、發(fā)起人向社會公開募集股份，應(yīng)當(dāng)同銀行簽訂代收股款協(xié)議。代收股款的銀行應(yīng)當(dāng)按照協(xié)議代收和保存股款，向繳納股款的認(rèn)股人出具收款單據(jù)，并負(fù)有向有關(guān)部門出具收款證明的義務(wù)
D、發(fā)行股份的股款繳足后，必須經(jīng)依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并出具證明
正確答案:,B,C,D
第28題,在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有（ ）。
A、委托人
B、證券經(jīng)紀(jì)商
C、證券交易所
D、證券交易對象
正確答案:,B,C,D
第29題,公司在保持公司控制權(quán)時(shí)可以采取的策略包括（ ）。
A、為了保持控制權(quán)，原股東可以采取增加持有股份的方法
B、如果發(fā)行股票，可采用一些股票發(fā)行上的技巧，即利用不同股票的性質(zhì)發(fā)行。例如可以發(fā)行優(yōu)先股、表決權(quán)受限制股及附有其他條件的股票
C、對于規(guī)模較大的集團(tuán)公司，采用母子公司相互持股的手段，即通過子公司暗中購入母公司股份，達(dá)到自我控制，避免股權(quán)旁落
D、在沒有遭受收購打擊前，各公司還可以通過在公司章程中加入反收購條款，使將來的收購成本加大，接收難度增加
正確答案:,B,C,D
答案來源：（www.）,進(jìn)行客戶征信調(diào)查時(shí)，對融資融券需求的調(diào)查包括()。
A、融資融券授信方式
B、融資融券授信額度
C、融資融券授信期限
D、融資融券授信規(guī)模
正確答案:,B,C
第31題,根據(jù)《深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，（ ）可以通過綜合協(xié)議交易平臺進(jìn)行。
A、權(quán)益類證券大宗交易
B、債券大宗交易
C、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易
D、權(quán)證大宗交易
正確答案:,B,C
第32題,關(guān)于重置成本法說法正確的是( )。
A、重置成本法是在現(xiàn)時(shí)條件下，用被評估資產(chǎn)全新狀態(tài)的重置成本減去該項(xiàng)資產(chǎn)的實(shí)體性貶值、功能性貶值和經(jīng)濟(jì)性貶值，估算資產(chǎn)價(jià)值的方法
B、用重置成本法進(jìn)行資產(chǎn)評估的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)該項(xiàng)資產(chǎn)在全新情況下的重置成本，減去按重置成本計(jì)算的已使用年限的累計(jì)折舊額，考慮功能變化、成新率等因素，評定重估價(jià)值;或者根據(jù)資產(chǎn)的使用期限，考慮資產(chǎn)功能變化等因素重新確定成新率，評定重估價(jià)值
C、重置成本法的計(jì)算公式是：被評估資產(chǎn)價(jià)值=重置全價(jià)一實(shí)體性陳舊貶值一功能性陳舊貶值一經(jīng)濟(jì)性陳舊貶值或被評估資產(chǎn)價(jià)值=重置全×成新率
D、重置成本法的計(jì)算公式是：被評估資產(chǎn)價(jià)值=重置全價(jià)一功能性陳舊貶值一經(jīng)濟(jì)性陳舊貶值或被評估資產(chǎn)價(jià)值=重置全價(jià)×成新率
正確答案:,B,C
第33題,信息披露的方式主要包括（ ）。
A、發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少一種由中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊
B、刊登在由中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站
C、置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾查閱
D、口頭宣傳
正確答案:,B,C
第34題,受托機(jī)構(gòu)依照信托合同約定履行（ ）職責(zé)。
A、發(fā)行資產(chǎn)支持證券
B、管理信托財(cái)產(chǎn)
C、持續(xù)披露信托財(cái)產(chǎn)和資產(chǎn)支持證券信息
D、依照信托合同約定分配信托利益
正確答案:,B,C,D
第35題,（）是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取處置措施時(shí)價(jià)格發(fā)生不利變化的風(fēng)險(xiǎn)。
A、本金風(fēng)險(xiǎn)
B、流動性風(fēng)險(xiǎn)
C、重置風(fēng)險(xiǎn)
D、價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)
正確答案:,D
第36題,信用增級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保受托機(jī)構(gòu)在資產(chǎn)支持證券發(fā)行說明書中披露信貸資產(chǎn)證券化交易中的信用增級安排情況，并在其顯著位置提示投資機(jī)構(gòu)：信用增級僅限于在信貸資產(chǎn)證券化相關(guān)法律文件所承諾的范圍內(nèi)提供，信用增級機(jī)構(gòu)不對信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)活動中可能產(chǎn)生的其他損失承擔(dān)義務(wù)和責(zé)任。（ ）
T、對
F、錯(cuò)
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第37題,證券公司在證券承銷過程中也可能有證券自營買入。如在股票承銷中采用包銷方式發(fā)行股票時(shí)，由于種種原因未能全額售出，按照協(xié)議，余額部分由證券公司買入。同樣，在配股過程中，投資者未配部分，如協(xié)議中要求包銷，也必須由證券公司購入。（ ）
T、對
F、錯(cuò)
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第38題,敵意收購，又稱惡意收購，是指收購者在收購目標(biāo)公司股權(quán)時(shí)，雖然該收購行動遭到目標(biāo)公司的反對，而收購者仍要強(qiáng)行收購，或者收購者事先未與目標(biāo)公司協(xié)商，而突然提出收購要約。（ ）
T、對
F、錯(cuò)
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第39題,上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)。（ ）
T、對
F、錯(cuò)
正確答案:F
第40題,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行前將招股說明書摘要刊登于至少一種由中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊，同時(shí)將招股說明書全文刊登于中國證監(jiān)會指定的網(wǎng)站，并將招股說明書全文置備于發(fā)行人住所、擬上市證券交易所、保薦人、主承銷商和其他承銷機(jī)構(gòu)的住所，以備公眾查閱。（ ）
T、對
F、錯(cuò)
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