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大工21春《投資銀行學》在線作業(yè)3
試卷總分:100 得分:100
第1題,以下關(guān)于信用評級機構(gòu)的表述正確的是（ ）。
A、信用評級機構(gòu)主要是對普通股股票進行評級
B、信用評級越低的證券越值得購買
C、信用評級機構(gòu)對投資者一般只負有道德上的義務而非法律上的強制性責任
D、債券一般不需要進行信用評級
正確答案:
第2題,按照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，凡依法設立的綜合類證券公司、經(jīng)紀類證券公司都應當加入（ ）成為會員。
A、中國證監(jiān)會
B、中國證券業(yè)協(xié)會
C、各地證監(jiān)局
D、亞洲證券分析師組織
正確答案:
第3題,證券經(jīng)營機構(gòu)違背被代理人的指令為其買賣證券，屬于（ ）。
A、內(nèi)幕信息
B、操縱市場
C、虛假陳述
D、欺詐客戶
正確答案:
第4題,以下哪一項不是資產(chǎn)證券化的主要投資者（ ）。
A、保險公司
B、投資銀行
C、儲蓄機構(gòu)
D、政府
正確答案:
答案來源：（www.）,以下不屬于證券市場系統(tǒng)性風險的是（ ）。
A、利率風險
B、財務風險
C、購買力風險
D、外匯風險
正確答案:
第6題,由于物價水平持續(xù)上升、貨幣貶值而使投資者承擔的風險稱為（ ）。
A、利率風險
B、購買力風險
C、政治風險
D、財務風險
正確答案:
第7題,在我國，中國證監(jiān)會行使對證券公司資質(zhì)和經(jīng)營管理實行監(jiān)管的主要職能部門是（ ）。
A、機構(gòu)監(jiān)管部
B、發(fā)行監(jiān)管部
C、基金監(jiān)管部
D、上市公司監(jiān)管部
正確答案:
第8題,我國《證券公司管理辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會對證券公司高級管理人員實行（ ），按照該制度，對證券公司在經(jīng)營管理中出現(xiàn)的問題，中國證監(jiān)會可以質(zhì)詢證券公司的高級管理人員，并責令其限期糾正。
A、談話提醒制度
B、市場禁入制度
C、定期考核制度
D、風險提示制度
正確答案:
第9題,（ ）是股份有限公司首次發(fā)行股票時就發(fā)行中的有關(guān)事項向公眾作出披露，并向特定或非特定投資人提出購買或銷售其股票的要約或要約邀請的法律文件。
A、招股說明書
B、盈利預測的審核函
C、發(fā)行人法律意見書和律師工作報告
D、審計報告
正確答案:
答案來源：（www.）,（ ）又稱信用風險，是指證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風險，它通常是針對債券而言的。
A、財務風險
B、經(jīng)營風險
C、利率風險
D、違約風險
正確答案:
第11題,我國對于證券公司的監(jiān)管內(nèi)容主要包括（ ）。
A、證券公司市場準入制度
B、經(jīng)營風險防范制度
C、對從業(yè)人員的監(jiān)管制度
D、建立市場退出制度
正確答案:
答案來源：（www.）,在我國，獨立財務顧問業(yè)務是指以獨立第三人的身份就上市公司或其它有關(guān)企業(yè)的某些事項對所有股東（特別是中小股東）是否公平出具專業(yè)性意見的業(yè)務，這些事項包括（ ）。
A、上市公司重大資產(chǎn)重組、債務重組等活動
B、上市公司重大關(guān)聯(lián)交易活動
C、上市公司要約收購的公允性、可行性及對中小股東的影響
D、上市公司日常各項具體經(jīng)營情況
正確答案:
第13題,以下可以認定為證券市場內(nèi)幕信息的是（ ）。
A、發(fā)行人營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次達到該資產(chǎn)的10%
B、股票的二次發(fā)行
C、發(fā)行人章程、注冊資本和注冊地址的變更
D、發(fā)行人合并或者分立
正確答案:
第14題,投資銀行在承銷過程中權(quán)衡是否要組成承銷團和選擇承銷方式的依據(jù)主要是（ ）。
A、承銷金額大小
B、承銷風險大小
C、發(fā)行承銷地點
D、發(fā)行承銷時間
正確答案:
答案來源：（www.）,我國證券公司完善內(nèi)部控制機制必須遵循的原則包括（ ）。
A、健全性原則
B、獨立性原則
C、相互制約原則
D、防火墻原則
正確答案:
第16題,證券公司從事證券自營業(yè)務，可將買進或賣出的證券逐筆交由證券交易所指定的登記清算機構(gòu)辦理交割，也可以當日賣出或買進的同種證券抵充。（ ）
T、對
F、錯
正確答案:
第17題,風險套利是指證券自營商在兩個或兩個以上不同的市場中，利用同一種或同一組證券市場價格、利率、匯率的差異進行套利。（ ）
T、對
F、錯
正確答案:
第18題,在我國，對證券公司進行自律監(jiān)管的機構(gòu)包括中國證監(jiān)會和滬深證券交易所。（ ）
T、對
F、錯
正確答案:
第19題,健全內(nèi)部控制機制和完善內(nèi)部控制制度，是衡量證券公司經(jīng)營管理水平高低的重要標志。（ ）
T、對
F、錯
正確答案:
答案來源：（www.）,證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括：環(huán)境控制、業(yè)務控制、資金管理控制、會計系統(tǒng)控制、電子信息系統(tǒng)控制、內(nèi)部稽核控制等。（ ）
T、對
F、錯
正確答案:
