需要答案請(qǐng)加QQ：296856541 微信：aopopengzs
可做奧鵬全部院校在線作業(yè)、離線作業(yè)、畢業(yè)論文
福師《投資銀行業(yè)務(wù)與管理》在線作業(yè)一-0002
試卷總分:100 得分:100
一、單選題 (共 10 道試題,共 30 分)
1.投資銀行利用自身的專業(yè)優(yōu)勢(shì)尋找并發(fā)現(xiàn)優(yōu)質(zhì)投資項(xiàng)目或企業(yè)，以自有或募集的資金進(jìn)行股權(quán)投資，并通過(guò)企業(yè)上市或并購(gòu)出售股權(quán)兌現(xiàn)的，以獲取收益為目的的業(yè)務(wù)稱為（ ）。
A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)
D.直接投資業(yè)務(wù)
2.證券投資基金反映的是（ ）關(guān)系 。
A.產(chǎn)權(quán)
B.所有權(quán)
C.債權(quán)債務(wù)
D.委托代理
3.（ ）是指作為法定登記機(jī)構(gòu)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其代理機(jī)構(gòu)接受投資者委托向其提供記名證券的交易過(guò)戶、非交易過(guò)戶等股權(quán)登記變更、分紅派息以及股票賬戶查詢掛失等項(xiàng)服務(wù)，使股東權(quán)益和股權(quán)變更得以最終確定的一項(xiàng)制度。
A.清算交割
B.證券存管
C.開(kāi)立證券賬戶
D.交易委托成交
4.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券登記與清算機(jī)構(gòu)及證券發(fā)行人或者發(fā)行代理人等在證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動(dòng)中誘騙投資者買賣證券以及其他違背客戶真實(shí)意愿、損害客戶利益的行為稱為（ ）。
A.內(nèi)幕交易
B.市場(chǎng)操縱
C.市場(chǎng)欺詐
D.虛假陳述
5.（ ）是最早的資產(chǎn)證券化品種，其發(fā)展歷程可追溯到20世紀(jì)30年代的大蕭條時(shí)期。
A.ABS
B.MBS
C.CDO
D.SPV
6.在不同國(guó)家的兩個(gè)母公司分別在國(guó)內(nèi)向?qū)Ψ焦驹诒緡?guó)境內(nèi)的子公司提供金額相當(dāng)?shù)谋編刨J款，并承諾在指定到期日，各自歸還所借貨幣的貸款稱為（ ）。
A.平行貸款
B.背對(duì)背貸款
C.短期貸款
D.銀團(tuán)貸款
7.（ ）是指某些特定的證券交易商，不斷向公眾交易者報(bào)出某些特定證券的買賣價(jià)格，并在所報(bào)價(jià)格上接受公眾買賣要求的一種交易制度。
A.競(jìng)價(jià)交易制度
B.撮合成交制度
C.做市商制度
D.指令驅(qū)動(dòng)制度
8.（ ）是指利用資產(chǎn)定價(jià)的偏差、價(jià)格聯(lián)系的失常或者市場(chǎng)缺乏有效性等條件，通過(guò)買進(jìn)價(jià)格被低估的證券，同時(shí)賣出價(jià)格被高估的證券來(lái)獲得收益的交易行為。
A.套期保值
B.投機(jī)
C.相對(duì)價(jià)格交易
D.套利
9.已在交易所上市的證券的場(chǎng)外交易市場(chǎng)稱為（ ）。
A.柜臺(tái)市場(chǎng)
B.第三市場(chǎng)
C.第四市場(chǎng)
D.場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)
10.（ ）是指因交易或管理系統(tǒng)操作不當(dāng)或缺乏必要的后臺(tái)技術(shù)支持而引致的財(cái)物損失。
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B.信用風(fēng)險(xiǎn)
C.操作風(fēng)險(xiǎn)
D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
二、多選題 (共 10 道試題,共 40 分)
11.封閉式基金的交易價(jià)格（ ） 。
A.并不必然反映基金凈資產(chǎn)值
B.受市場(chǎng)供求關(guān)系影響
C.固定不變
D.有可能會(huì)出現(xiàn)折價(jià)現(xiàn)象
12.風(fēng)險(xiǎn)投資活動(dòng)的作用包括（ ）。
A.推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新
B.培育中小企業(yè)
C.創(chuàng)造就業(yè)
D.促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
13.根據(jù)場(chǎng)外交易中交易對(duì)手的不同，場(chǎng)外市場(chǎng)的自營(yíng)業(yè)務(wù)可以分為（ ）。
A.自營(yíng)商和客戶直接交易
B.自營(yíng)商與經(jīng)紀(jì)商的交易
C.自營(yíng)商間的交易
D.客戶和經(jīng)紀(jì)商的交易
14.金融衍生工具的主要功能有（ ）。
A.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)
B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)
C.信用增級(jí)
D.獲取收益
15.金融期貨合約的交易制度包括（ ）。
A.保證金制度
B.每日結(jié)算制度
C.漲跌停板制度
D.強(qiáng)行平倉(cāng)制度
16.屬于風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)成長(zhǎng)階段的有（ ）。
A.種子期
B.成長(zhǎng)期
C.成熟期
D.衰退期
17.以下屬于資產(chǎn)支持證券化的有（ ）。
A.信用卡應(yīng)收款證券化
B.住房抵押貸款證券化
C.不良資產(chǎn)證券化
D.擔(dān)保債務(wù)憑證
18.風(fēng)險(xiǎn)投資活動(dòng)的參與者包括（ ）。
A.創(chuàng)業(yè)企業(yè)家
B.天使投資人
C.風(fēng)險(xiǎn)投資家
D.投資者
19.在我國(guó)，證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合以下規(guī)定（ ）。
A.自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%
B.自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%
C.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%
D.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外
20.根據(jù)并購(gòu)的支付方式分類，企業(yè)并購(gòu)可分為（ ）。
A.直接并購(gòu)
B.間接并購(gòu)
C.現(xiàn)金并購(gòu)
D.股票并購(gòu)
三、判斷題 (共 10 道試題,共 30 分)
21.擔(dān)保債務(wù)憑證（CDO）依基礎(chǔ)資產(chǎn)區(qū)分，可分為抵押債券憑證和抵押貸款憑證。
22.資產(chǎn)證券化起源于20世紀(jì)60年代末、70年代初的英國(guó)居民住房抵押貸款市場(chǎng)。
23.世界上第一個(gè)證券交易所出現(xiàn)在瑞典斯德哥爾摩。
24.資產(chǎn)支持證券化（ABS）是以住房抵押貸款資產(chǎn)為支撐的證券化融資方式。
25.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)按交易地點(diǎn)和方式的不同，可以分為場(chǎng)內(nèi)自營(yíng)交易和場(chǎng)外自營(yíng)交易。
26.期權(quán)買方又稱為期權(quán)的多頭方，指買進(jìn)期權(quán)合約的一方，是支付一定數(shù)額的權(quán)利金而持有期權(quán)者。
27.在全球風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)最發(fā)達(dá)的美國(guó)，公司制是風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的典型組織形式。
28.轉(zhuǎn)付型證券是最早出現(xiàn)的抵押支持證券形式。
29.由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。
30.股權(quán)互換是指互換交易雙方達(dá)成協(xié)議，同意在未來(lái)的一定期限內(nèi)，以相同貨幣、相同金額的名義本金為基礎(chǔ)，相互交換與不同股票指數(shù)收益相關(guān)的現(xiàn)金流。
