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福師《投資銀行業(yè)務(wù)與管理》在線作業(yè)一
試卷總分:100    得分:100
第1題,（  ）是由影響整個(gè)金融市場(chǎng)的因素引起的投資收益的不確定性。
A、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
B、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
C、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
D、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
正確答案:


第2題,（  ）是指某些特定的證券交易商，不斷向公眾交易者報(bào)出某些特定證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格，并在所報(bào)價(jià)格上接受公眾買(mǎi)賣(mài)要求的一種交易制度。
A、競(jìng)價(jià)交易制度
B、撮合成交制度
C、做市商制度
D、指令驅(qū)動(dòng)制度
正確答案:


第3題,機(jī)構(gòu)或個(gè)人利用其資金、庫(kù)存證券、信息等優(yōu)勢(shì)，人為制造交易價(jià)格的虛假升降，從中獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的行為稱(chēng)為（  ）。
A、內(nèi)幕交易
B、市場(chǎng)操縱
C、市場(chǎng)欺詐
D、虛假陳述
正確答案:


第4題,（  ）是指作為法定登記機(jī)構(gòu)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其代理機(jī)構(gòu)接受投資者委托向其提供記名證券的交易過(guò)戶(hù)、非交易過(guò)戶(hù)等股權(quán)登記變更、分紅派息以及股票賬戶(hù)查詢(xún)掛失等項(xiàng)服務(wù)，使股東權(quán)益和股權(quán)變更得以最終確定的一項(xiàng)制度。
A、清算交割
B、證券存管
C、開(kāi)立證券賬戶(hù)
D、交易委托成交
正確答案:


答案來(lái)源：（www.）,已在交易所上市的證券的場(chǎng)外交易市場(chǎng)稱(chēng)為（  ）。
A、柜臺(tái)市場(chǎng)
B、第三市場(chǎng)
C、第四市場(chǎng)
D、場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)
正確答案:


第6題,（  ）是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為同一基金管理人管理的另一基金份額的一種業(yè)務(wù)。
A、基金轉(zhuǎn)換
B、轉(zhuǎn)托管
C、基金申購(gòu)
D、非交易過(guò)戶(hù)
正確答案:


第7題,安全性最高的有價(jià)證券是（  ）。
A、國(guó)債
B、股票
C、公司債
D、金融債
正確答案:


第8題,在不同國(guó)家的兩個(gè)母公司分別在國(guó)內(nèi)向?qū)Ψ焦驹诒緡?guó)境內(nèi)的子公司提供金額相當(dāng)?shù)谋編刨J款，并承諾在指定到期日，各自歸還所借貨幣的貸款稱(chēng)為（  ）。
A、平行貸款
B、背對(duì)背貸款
C、短期貸款
D、銀團(tuán)貸款
正確答案:


第9題,投資銀行利用自身的專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)尋找并發(fā)現(xiàn)優(yōu)質(zhì)投資項(xiàng)目或企業(yè)，以自有或募集的資金進(jìn)行股權(quán)投資，并通過(guò)企業(yè)上市或并購(gòu)出售股權(quán)兌現(xiàn)的，以獲取收益為目的的業(yè)務(wù)稱(chēng)為（  ）。
A、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
B、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C、風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)
D、直接投資業(yè)務(wù)
正確答案:


答案來(lái)源：（www.）,（  ）也稱(chēng)為金融并購(gòu)，一般是指主要受到籌資動(dòng)機(jī)的驅(qū)動(dòng)而發(fā)生的并購(gòu)。
A、戰(zhàn)略并購(gòu)
B、現(xiàn)金并購(gòu)
C、財(cái)務(wù)并購(gòu)
D、直接并購(gòu)
正確答案:


第11題,金融衍生工具按交易方法分類(lèi)，可分為（ ）。
A、金融遠(yuǎn)期
B、金融期貨
C、金融期權(quán)
D、金融互換
正確答案:,B,C,D


答案來(lái)源：（www.）,場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征有（  ）。
A、是一個(gè)高度組織化、制度化的市場(chǎng)
B、是一個(gè)擁有眾多證券種類(lèi)的市場(chǎng)
C、以議價(jià)方式進(jìn)行證券交易
D、是一個(gè)分散的無(wú)形市場(chǎng)
正確答案:,C,D


第13題,一般來(lái)說(shuō)，證券的承銷(xiāo)方式有（  ）。
A、公募發(fā)行
B、私募發(fā)行
C、代銷(xiāo)
D、包銷(xiāo)
正確答案:,D


第14題,證券交易所的交易委托成交規(guī)則是（  ）。
A、買(mǎi)入限價(jià)委托
B、指令驅(qū)動(dòng)型
C、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)型
D、賣(mài)出限價(jià)委托
正確答案:,C


答案來(lái)源：（www.）,金融衍生工具交易的風(fēng)險(xiǎn)有以下特點(diǎn)（  ）。
A、管理層監(jiān)管缺失
B、極大的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C、風(fēng)險(xiǎn)的突發(fā)性和復(fù)雜性
D、風(fēng)險(xiǎn)蔓延的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)
正確答案:,C,D


第16題,資產(chǎn)證券化的基本原理有（  ）。
A、價(jià)值發(fā)現(xiàn)原理
B、資產(chǎn)重組原理
C、風(fēng)險(xiǎn)隔離原理
D、信用增級(jí)原理
正確答案:,C,D


第17題,在資產(chǎn)證券化的理論中，基礎(chǔ)資產(chǎn)的現(xiàn)金流分析主要解決以下哪些問(wèn)題（  ）。
A、資產(chǎn)的估價(jià)
B、資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)與收益
C、資產(chǎn)重組問(wèn)題
D、資產(chǎn)的現(xiàn)金流結(jié)構(gòu)
正確答案:,B,D


第18題,根據(jù)場(chǎng)外交易中交易對(duì)手的不同，場(chǎng)外市場(chǎng)的自營(yíng)業(yè)務(wù)可以分為（  ）。
A、自營(yíng)商和客戶(hù)直接交易
B、自營(yíng)商與經(jīng)紀(jì)商的交易
C、自營(yíng)商間的交易
D、客戶(hù)和經(jīng)紀(jì)商的交易
正確答案:,B,C


第19題,在證券市場(chǎng)上，做市商制度的形式包括（  ）。
A、競(jìng)價(jià)交易制度
B、多元做市商制度
C、特許交易商制度
D、指令驅(qū)動(dòng)制度
正確答案:,C


答案來(lái)源：（www.）,金融衍生品交易的風(fēng)險(xiǎn)成因中，微觀成因主要包括（  ）。
A、內(nèi)部控制薄弱
B、衍生品業(yè)務(wù)的表外化
C、激勵(lì)機(jī)制的濫用
D、管理層監(jiān)管缺失
正確答案:,C,D


第21題,期權(quán)買(mǎi)方又稱(chēng)為期權(quán)的多頭方，指買(mǎi)進(jìn)期權(quán)合約的一方，是支付一定數(shù)額的權(quán)利金而持有期權(quán)者。
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:


第22題,由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:


第23題,封閉式基金的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)的現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值。
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:


第24題,經(jīng)過(guò)信用增級(jí)的證券化產(chǎn)品將不再按照基礎(chǔ)資產(chǎn)原始所有者的信用等級(jí)或原始信貸資產(chǎn)的等級(jí)來(lái)進(jìn)行定價(jià)和交易，而是按照提供擔(dān)保的機(jī)構(gòu)的信用等級(jí)來(lái)進(jìn)行交易。
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:


答案來(lái)源：（www.）,價(jià)格穩(wěn)定操作主要是指新股上市后承銷(xiāo)商為了防止或延緩股價(jià)的過(guò)分波動(dòng)而有意識(shí)地介入股票交易的行為。
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:


第26題,資產(chǎn)支持證券化（ABS）是以住房抵押貸款資產(chǎn)為支撐的證券化融資方式。
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:


第27題,轉(zhuǎn)付型證券是最早出現(xiàn)的抵押支持證券形式。
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:


第28題,代銷(xiāo)是指承銷(xiāo)商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式。
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:


第29題,擔(dān)保債務(wù)憑證（CDO）依基礎(chǔ)資產(chǎn)區(qū)分，可分為抵押債券憑證和抵押貸款憑證。
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:


答案來(lái)源：（www.）,期權(quán)和期貨交易都具有金融衍生工具的功能，兩者都可以用來(lái)套期保值。
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案: