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福師《投資銀行業(yè)務與管理》在線作業(yè)一
試卷總分:100    得分:100
第1題,投資銀行利用自身的專業(yè)優(yōu)勢尋找并發(fā)現優(yōu)質投資項目或企業(yè)，以自有或募集的資金進行股權投資，并通過企業(yè)上市或并購出售股權兌現的，以獲取收益為目的的業(yè)務稱為（  ）。
A、證券自營業(yè)務
B、證券經紀業(yè)務
C、風險投資業(yè)務
D、直接投資業(yè)務
正確答案:


第2題,證券投資基金反映的是（   ）關系 。
A、產權
B、所有權
C、債權債務
D、委托代理
正確答案:


第3題,（  ）是指作為法定登記機構的證券登記結算機構及其代理機構接受投資者委托向其提供記名證券的交易過戶、非交易過戶等股權登記變更、分紅派息以及股票賬戶查詢掛失等項服務，使股東權益和股權變更得以最終確定的一項制度。
A、清算交割
B、證券存管
C、開立證券賬戶
D、交易委托成交
正確答案:


第4題,證券經營機構、證券登記與清算機構及證券發(fā)行人或者發(fā)行代理人等在證券發(fā)行、交易及其相關活動中誘騙投資者買賣證券以及其他違背客戶真實意愿、損害客戶利益的行為稱為（  ）。
A、內幕交易
B、市場操縱
C、市場欺詐
D、虛假陳述
正確答案:


答案來源：（www.）,（  ）是最早的資產證券化品種，其發(fā)展歷程可追溯到20世紀30年代的大蕭條時期。
A、ABS
B、MBS
C、CDO
D、SPV
正確答案:


第6題,在不同國家的兩個母公司分別在國內向對方公司在本國境內的子公司提供金額相當的本幣貸款，并承諾在指定到期日，各自歸還所借貨幣的貸款稱為（  ）。
A、平行貸款
B、背對背貸款
C、短期貸款
D、銀團貸款
正確答案:


第7題,（  ）是指某些特定的證券交易商，不斷向公眾交易者報出某些特定證券的買賣價格，并在所報價格上接受公眾買賣要求的一種交易制度。
A、競價交易制度
B、撮合成交制度
C、做市商制度
D、指令驅動制度
正確答案:


第8題,（  ）是指利用資產定價的偏差、價格聯(lián)系的失?；蛘呤袌鋈狈τ行缘葪l件，通過買進價格被低估的證券，同時賣出價格被高估的證券來獲得收益的交易行為。
A、套期保值
B、投機
C、相對價格交易
D、套利
正確答案:


第9題,已在交易所上市的證券的場外交易市場稱為（  ）。
A、柜臺市場
B、第三市場
C、第四市場
D、場內交易市場
正確答案:


答案來源：（www.）,（  ）是指因交易或管理系統(tǒng)操作不當或缺乏必要的后臺技術支持而引致的財物損失。
A、市場風險
B、信用風險
C、操作風險
D、流動性風險
正確答案:


第11題,封閉式基金的交易價格（    ） 。
A、并不必然反映基金凈資產值
B、受市場供求關系影響
C、固定不變
D、有可能會出現折價現象
正確答案:,B,D


答案來源：（www.）,風險投資活動的作用包括（  ）。
A、推動技術創(chuàng)新
B、培育中小企業(yè)
C、創(chuàng)造就業(yè)
D、促進經濟增長
正確答案:,B,C,D


第13題,根據場外交易中交易對手的不同，場外市場的自營業(yè)務可以分為（  ）。
A、自營商和客戶直接交易
B、自營商與經紀商的交易
C、自營商間的交易
D、客戶和經紀商的交易
正確答案:,B,C


第14題,金融衍生工具的主要功能有（ ）。
A、規(guī)避風險
B、價格發(fā)現
C、信用增級
D、獲取收益
正確答案:,B,D


答案來源：（www.）,金融期貨合約的交易制度包括（  ）。
A、保證金制度
B、每日結算制度
C、漲跌停板制度
D、強行平倉制度
正確答案:,B,C,D


第16題,屬于風險企業(yè)成長階段的有（  ）。
A、種子期
B、成長期
C、成熟期
D、衰退期
正確答案:,B,C


第17題,以下屬于資產支持證券化的有（  ）。
A、信用卡應收款證券化
B、住房抵押貸款證券化
C、不良資產證券化
D、擔保債務憑證
正確答案:,C,D


第18題,風險投資活動的參與者包括（  ）。
A、創(chuàng)業(yè)企業(yè)家
B、天使投資人
C、風險投資家
D、投資者
正確答案:,B,C,D


第19題,在我國，證券公司經營證券自營業(yè)務的，必須符合以下規(guī)定（  ）。
A、自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%
B、自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%
C、持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%
D、持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外
正確答案:,B,C,D


答案來源：（www.）,根據并購的支付方式分類，企業(yè)并購可分為（  ）。
A、直接并購
B、間接并購
C、現金并購
D、股票并購
正確答案:,D


第21題,擔保債務憑證（CDO）依基礎資產區(qū)分，可分為抵押債券憑證和抵押貸款憑證。
A、錯誤
B、正確
正確答案:


第22題,資產證券化起源于20世紀60年代末、70年代初的英國居民住房抵押貸款市場。
A、錯誤
B、正確
正確答案:


第23題,世界上第一個證券交易所出現在瑞典斯德哥爾摩。
A、錯誤
B、正確
正確答案:


第24題,資產支持證券化（ABS）是以住房抵押貸款資產為支撐的證券化融資方式。
A、錯誤
B、正確
正確答案:


答案來源：（www.）,證券自營業(yè)務按交易地點和方式的不同，可以分為場內自營交易和場外自營交易。
A、錯誤
B、正確
正確答案:


第26題,期權買方又稱為期權的多頭方，指買進期權合約的一方，是支付一定數額的權利金而持有期權者。
A、錯誤
B、正確
正確答案:


第27題,在全球風險投資業(yè)最發(fā)達的美國，公司制是風險投資機構的典型組織形式。
A、錯誤
B、正確
正確答案:


第28題,轉付型證券是最早出現的抵押支持證券形式。
A、錯誤
B、正確
正確答案:


第29題,由于指數基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風險。
A、錯誤
B、正確
正確答案:


答案來源：（www.）,股權互換是指互換交易雙方達成協(xié)議，同意在未來的一定期限內，以相同貨幣、相同金額的名義本金為基礎，相互交換與不同股票指數收益相關的現金流。
A、錯誤
B、正確
正確答案: