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福師《投資銀行業(yè)務(wù)與管理》在線作業(yè)一
試卷總分:100 得分:100
第1題,投資銀行利用自身的專業(yè)優(yōu)勢尋找并發(fā)現(xiàn)優(yōu)質(zhì)投資項(xiàng)目或企業(yè)，以自有或募集的資金進(jìn)行股權(quán)投資，并通過企業(yè)上市或并購出售股權(quán)兌現(xiàn)的，以獲取收益為目的的業(yè)務(wù)稱為（ ）。
A、證券自營業(yè)務(wù)
B、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C、風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)
D、直接投資業(yè)務(wù)
正確答案:
第2題,證券投資基金反映的是（ ）關(guān)系 。
A、產(chǎn)權(quán)
B、所有權(quán)
C、債權(quán)債務(wù)
D、委托代理
正確答案:
第3題,（ ）是指作為法定登記機(jī)構(gòu)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其代理機(jī)構(gòu)接受投資者委托向其提供記名證券的交易過戶、非交易過戶等股權(quán)登記變更、分紅派息以及股票賬戶查詢掛失等項(xiàng)服務(wù)，使股東權(quán)益和股權(quán)變更得以最終確定的一項(xiàng)制度。
A、清算交割
B、證券存管
C、開立證券賬戶
D、交易委托成交
正確答案:
第4題,證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券登記與清算機(jī)構(gòu)及證券發(fā)行人或者發(fā)行代理人等在證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動(dòng)中誘騙投資者買賣證券以及其他違背客戶真實(shí)意愿、損害客戶利益的行為稱為（ ）。
A、內(nèi)幕交易
B、市場操縱
C、市場欺詐
D、虛假陳述
正確答案:
答案來源：（www.）,（ ）是最早的資產(chǎn)證券化品種，其發(fā)展歷程可追溯到20世紀(jì)30年代的大蕭條時(shí)期。
A、ABS
B、MBS
C、CDO
D、SPV
正確答案:
第6題,在不同國家的兩個(gè)母公司分別在國內(nèi)向?qū)Ψ焦驹诒緡硟?nèi)的子公司提供金額相當(dāng)?shù)谋編刨J款，并承諾在指定到期日，各自歸還所借貨幣的貸款稱為（ ）。
A、平行貸款
B、背對(duì)背貸款
C、短期貸款
D、銀團(tuán)貸款
正確答案:
第7題,（ ）是指某些特定的證券交易商，不斷向公眾交易者報(bào)出某些特定證券的買賣價(jià)格，并在所報(bào)價(jià)格上接受公眾買賣要求的一種交易制度。
A、競價(jià)交易制度
B、撮合成交制度
C、做市商制度
D、指令驅(qū)動(dòng)制度
正確答案:
第8題,（ ）是指利用資產(chǎn)定價(jià)的偏差、價(jià)格聯(lián)系的失?；蛘呤袌鋈狈τ行缘葪l件，通過買進(jìn)價(jià)格被低估的證券，同時(shí)賣出價(jià)格被高估的證券來獲得收益的交易行為。
A、套期保值
B、投機(jī)
C、相對(duì)價(jià)格交易
D、套利
正確答案:
第9題,已在交易所上市的證券的場外交易市場稱為（ ）。
A、柜臺(tái)市場
B、第三市場
C、第四市場
D、場內(nèi)交易市場
正確答案:
答案來源：（www.）,（ ）是指因交易或管理系統(tǒng)操作不當(dāng)或缺乏必要的后臺(tái)技術(shù)支持而引致的財(cái)物損失。
A、市場風(fēng)險(xiǎn)
B、信用風(fēng)險(xiǎn)
C、操作風(fēng)險(xiǎn)
D、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
正確答案:
第11題,封閉式基金的交易價(jià)格（ ） 。
A、并不必然反映基金凈資產(chǎn)值
B、受市場供求關(guān)系影響
C、固定不變
D、有可能會(huì)出現(xiàn)折價(jià)現(xiàn)象
正確答案:,B,D
答案來源：（www.）,風(fēng)險(xiǎn)投資活動(dòng)的作用包括（ ）。
A、推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新
B、培育中小企業(yè)
C、創(chuàng)造就業(yè)
D、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長
正確答案:,B,C,D
第13題,根據(jù)場外交易中交易對(duì)手的不同，場外市場的自營業(yè)務(wù)可以分為（ ）。
A、自營商和客戶直接交易
B、自營商與經(jīng)紀(jì)商的交易
C、自營商間的交易
D、客戶和經(jīng)紀(jì)商的交易
正確答案:,B,C
第14題,金融衍生工具的主要功能有（ ）。
A、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)
B、價(jià)格發(fā)現(xiàn)
C、信用增級(jí)
D、獲取收益
正確答案:,B,D
答案來源：（www.）,金融期貨合約的交易制度包括（ ）。
A、保證金制度
B、每日結(jié)算制度
C、漲跌停板制度
D、強(qiáng)行平倉制度
正確答案:,B,C,D
第16題,屬于風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)成長階段的有（ ）。
A、種子期
B、成長期
C、成熟期
D、衰退期
正確答案:,B,C
第17題,以下屬于資產(chǎn)支持證券化的有（ ）。
A、信用卡應(yīng)收款證券化
B、住房抵押貸款證券化
C、不良資產(chǎn)證券化
D、擔(dān)保債務(wù)憑證
正確答案:,C,D
第18題,風(fēng)險(xiǎn)投資活動(dòng)的參與者包括（ ）。
A、創(chuàng)業(yè)企業(yè)家
B、天使投資人
C、風(fēng)險(xiǎn)投資家
D、投資者
正確答案:,B,C,D
第19題,在我國，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合以下規(guī)定（ ）。
A、自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%
B、自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%
C、持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%
D、持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外
正確答案:,B,C,D
答案來源：（www.）,根據(jù)并購的支付方式分類，企業(yè)并購可分為（ ）。
A、直接并購
B、間接并購
C、現(xiàn)金并購
D、股票并購
正確答案:,D
第21題,擔(dān)保債務(wù)憑證（CDO）依基礎(chǔ)資產(chǎn)區(qū)分，可分為抵押債券憑證和抵押貸款憑證。
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:
第22題,資產(chǎn)證券化起源于20世紀(jì)60年代末、70年代初的英國居民住房抵押貸款市場。
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:
第23題,世界上第一個(gè)證券交易所出現(xiàn)在瑞典斯德哥爾摩。
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:
第24題,資產(chǎn)支持證券化（ABS）是以住房抵押貸款資產(chǎn)為支撐的證券化融資方式。
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:
答案來源：（www.）,證券自營業(yè)務(wù)按交易地點(diǎn)和方式的不同，可以分為場內(nèi)自營交易和場外自營交易。
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:
第26題,期權(quán)買方又稱為期權(quán)的多頭方，指買進(jìn)期權(quán)合約的一方，是支付一定數(shù)額的權(quán)利金而持有期權(quán)者。
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:
第27題,在全球風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)最發(fā)達(dá)的美國，公司制是風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的典型組織形式。
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:
第28題,轉(zhuǎn)付型證券是最早出現(xiàn)的抵押支持證券形式。
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:
第29題,由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:
答案來源：（www.）,股權(quán)互換是指互換交易雙方達(dá)成協(xié)議，同意在未來的一定期限內(nèi)，以相同貨幣、相同金額的名義本金為基礎(chǔ)，相互交換與不同股票指數(shù)收益相關(guān)的現(xiàn)金流。
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:
