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福師《投資銀行業(yè)務與管理》在線作業(yè)一
試卷總分:100    得分:100
第1題,基金是指基金本身為一家股份有限公司主要通過發(fā)行股票、債券等來籌集資金
A、契約型基金
B、公司型基金
C、開放型基金
D、封閉型基金
正確答案:


第2題,是指某些特定的證券交易商不斷向公眾交易者報出某些特定證券的買賣價格并在所報價格上接受公眾買賣要求的一種交易制度
A、競價交易制度
B、撮合成交制度
C、做市商制度
D、指令驅(qū)動制度
正確答案:


第3題,將整個金融機構或資產(chǎn)組合置于某一特定的主觀想象的極端市場情況下然后測試該金融機構或資產(chǎn)組合在這些關鍵市場變量突變情況下的表現(xiàn)狀況看是否經(jīng)受得起這種市場的突變這種方法稱為
A、VaR方法
B、壓力測試法
C、歷史模擬法
D、蒙特卡洛模擬法
正確答案:


第4題,是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量和品種金融工具的標準化合約
A、金融遠期合約
B、金融期貨合約
C、金融期權合約
D、金融互換合約
正確答案:


答案來源：（www.）,證券經(jīng)營機構、證券登記與清算機構及證券發(fā)行人或者發(fā)行代理人等在證券發(fā)行、交易及其相關活動中誘騙投資者買賣證券以及其他違背客戶真實意愿、損害客戶利益的行為稱為
A、內(nèi)幕交易
B、市場操縱
C、市場欺詐
D、虛假陳述
正確答案:


第6題,機構或個人利用其資金、庫存證券、信息等優(yōu)勢人為制造交易價格的虛假升降從中獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風險的行為稱為
A、內(nèi)幕交易
B、市場操縱
C、市場欺詐
D、虛假陳述
正確答案:


第7題,是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為同一基金管理人管理的另一基金份額的一種業(yè)務
A、基金轉(zhuǎn)換
B、轉(zhuǎn)托管
C、基金申購
D、非交易過戶
正確答案:


第8題,是最早的資產(chǎn)證券化品種其發(fā)展歷程可追溯到20世紀30年代的大蕭條時期
A、ABS
B、MBS
C、CDO
D、SPV
正確答案:


第9題,是指合同的一方不履行義務的可能性包括貸款、掉期、期權交易及在結算過程中因交易對手不能或不愿履行合約承諾而使交易者遭受的潛在損失
A、市場風險
B、信用風險
C、操作風險
D、流動性風險
正確答案:


答案來源：（www.）,由地方政府及其代理機構或授權機構發(fā)行的債券稱為
A、國債
B、市政債券
C、公司債券
D、金融債券
正確答案:


第11題,根據(jù)企業(yè)的成長目標分類企業(yè)并購可分為
A、橫向并購
B、直接并購
C、混合并購
D、縱向并購
正確答案:


答案來源：（www.）,證券發(fā)行的方式有
A、公募發(fā)行
B、私募發(fā)行
C、代銷
D、包銷
正確答案:


第13題,在金融衍生品交易的風險中企業(yè)特定風險主要包括
A、市場風險
B、信用風險
C、流動性風險
D、操作風險
正確答案:


第14題,場外交易市場的特征有
A、是一個高度組織化、制度化的市場
B、是一個擁有眾多證券種類的市場
C、以議價方式進行證券交易
D、是一個分散的無形市場
正確答案:,C,D


答案來源：（www.）,證券交易所具有的特征是
A、有固定的交易場所和交易時間
B、投資者直接進入交易所買賣證券
C、通過公開競價的方式?jīng)Q定證券交易價格
D、交易對象限于合乎一定標準的上市證券
正確答案:,C,D


第16題,風險投資活動的參與者包括
A、創(chuàng)業(yè)企業(yè)家
B、天使投資人
C、風險投資家
D、投資者
正確答案:,B,C,D


第17題,基金的銷售方式有
A、直銷
B、承銷
C、電銷
D、經(jīng)代
正確答案:


第18題,金融衍生工具按交易方法分類可分為
A、金融遠期
B、金融期貨
C、金融期權
D、金融互換
正確答案:,B,C,D


第19題,金融期貨合約的交易特點是
A、標準化合約
B、交易所結算
C、公開競價
D、實物交割
正確答案:


答案來源：（www.）,證券交易所的交易委托成交規(guī)則是
A、買入限價委托
B、指令驅(qū)動型
C、報價驅(qū)動型
D、賣出限價委托
正確答案:,C


第21題,金融衍生工具按照基礎工具的種類不同可分為股權衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具等
A、錯誤
B、正確
正確答案:


第22題,在一級市場中投資銀行最本源、最基礎的業(yè)務活動是證券承銷
A、錯誤
B、正確
正確答案:


第23題,VaR方法指的是在市場正常波動下即在一定概率水平置信度下某一金融資產(chǎn)或證券組合價值在未來特定時期內(nèi)的最大可能收益
A、錯誤
B、正確
正確答案:


第24題,世界上第一個證券交易所出現(xiàn)在瑞典斯德哥爾摩
A、錯誤
B、正確
正確答案:


答案來源：（www.）,風險套利是指自營商在兩個或兩個以上不同的市場中以不同價格同時進行同一種或同一組證券的交易
A、錯誤
B、正確
正確答案:


第26題,代銷是指承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式
A、錯誤
B、正確
正確答案:


第27題,公司制證券交易所是以營利為目的、由各類出資人共同投資入股建立起來的公司法人
A、錯誤
B、正確
正確答案:


第28題,資產(chǎn)證券化起源于20世紀60年代末、70年代初的英國居民住房抵押貸款市場
A、錯誤
B、正確
正確答案:


第29題,契約型基金依據(jù)基金契約營運基金公司型基金依據(jù)基金公司章程營運基金
A、錯誤
B、正確
正確答案:


答案來源：（www.）,擔保債務憑證CDO依基礎資產(chǎn)區(qū)分可分為抵押債券憑證和抵押貸款憑證
A、錯誤
B、正確
正確答案: