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東財(cái)《證券發(fā)行與交易實(shí)務(wù)》單元作業(yè)二
試卷總分:100    得分:100
第1題,證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素不包括
A、委托人
B、證券經(jīng)紀(jì)商
C、證券交易所
D、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
正確答案:


第2題,深圳證券交易所規(guī)定申購單位為股
A、500
B、1000
C、100
D、5000
正確答案:


第3題,證券交易的特征主要表現(xiàn)在
A、收益性、流通性、安全性
B、安全性、收益性、流動(dòng)性
C、收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性
D、風(fēng)險(xiǎn)性、收益性、流通性
正確答案:


第4題,從委托價(jià)格的看可以將委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托
A、高低
B、波動(dòng)區(qū)間
C、限制形式
D、有效性
正確答案:


答案來源：（www.）,根據(jù)《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》申購日后的由證券登記結(jié)算公司將申購資金凍結(jié)
A、T+1日
B、T+2日
C、T+0日
D、T+3日
正確答案:


第6題,中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為中國人民銀行指定的
A、全國銀行問債券市場(chǎng)的主管部門
B、辦理債券的登記、托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu)
C、對(duì)轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的債券交易活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)督機(jī)構(gòu)
D、全國銀行間債券市場(chǎng)的監(jiān)督部門
正確答案:


第7題,下列情形表明擁有上市公司控制權(quán)
A、投資者為上市公司持股50％以上的控股股東
B、投資者可以實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)超過20％
C、投資者通過實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)1／3以上成員選任
D、投資者依其股份表決權(quán)對(duì)公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生影響
正確答案:


第8題,證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)目前主要是指證券公司按照客戶的委托代理其在買賣證券的有關(guān)業(yè)務(wù)
A、證券交易場(chǎng)所
B、證券公司
C、柜臺(tái)
D、證券交易所
正確答案:


第9題,下列各項(xiàng)屬于自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制內(nèi)容的有
A、建立防火墻制度
B、應(yīng)加強(qiáng)自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制
C、應(yīng)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度，確保投資過程事后可查證
D、證券公司應(yīng)建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)
正確答案:,B,C,D


答案來源：（www.）,集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有
A、綜合性
B、投資范圍有限定性和非限定性之分
C、客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管
D、通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作
正確答案:,C,D


第11題,股票、債券與其他有價(jià)證券籌資的特點(diǎn)有
A、發(fā)行股票、債券及其他有價(jià)證券籌集收購所需的資金，是公司適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求、適應(yīng)社會(huì)化大生產(chǎn)需要而發(fā)展起來的一種籌集資金的有效途徑
B、通過發(fā)行股票籌資，可以獲得一筆無固定到期日、不用償還且風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小的資金。但是，由于發(fā)行股票費(fèi)用較高，股息不能在稅前扣除，因此，籌資成本較高，并且還有分散公司控制權(quán)的弊端
C、由于債券發(fā)行費(fèi)用較低，且債券利息在稅前支付，故發(fā)行債券融資籌資成本較低，并保證了公司的控制權(quán)，享受了財(cái)務(wù)杠桿利益。但是，由于存在債券還本付息的義務(wù)，加重了公司的財(cái)務(wù)負(fù)擔(dān)，風(fēng)險(xiǎn)較高
D、還可以通過發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券等籌集資金
正確答案:,B,C,D


答案來源：（www.）,分紅派息的形式主要有
A、現(xiàn)金股利
B、股票股利
C、資本公積
D、盈余公積
正確答案:,B


第13題,在權(quán)證交易中禁止的事項(xiàng)有
A、權(quán)證發(fā)行人不得買賣自己發(fā)行的權(quán)證
B、標(biāo)的證券發(fā)行人不得買賣標(biāo)的證券對(duì)應(yīng)的權(quán)證
C、禁止內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行權(quán)證交易活動(dòng)，獲取不正當(dāng)利益
D、禁止任何人通過操縱標(biāo)的證券價(jià)格影響其對(duì)應(yīng)權(quán)證的價(jià)格
正確答案:,B,C,D


第14題,證券公司向客戶融資融券應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金保證金可以標(biāo)的證券以及交易所認(rèn)可的其他證券充抵
T、對(duì)
F、錯(cuò)
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答案來源：（www.）,一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的5％
T、對(duì)
F、錯(cuò)
正確答案:F


第16題,未經(jīng)證券交易所同意會(huì)員不得將席位出租、質(zhì)押
T、對(duì)
F、錯(cuò)
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第17題,配股發(fā)行不向投資者收取手續(xù)費(fèi)
T、對(duì)
F、錯(cuò)
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第18題,銀貨對(duì)付是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過程中可以在資金交付時(shí)給付證券證券交付時(shí)給付資金
T、對(duì)
F、錯(cuò)
正確答案:F


第19題,證券交易的清算具體指在每一營業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過程
T、對(duì)
F、錯(cuò)
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答案來源：（www.）,可轉(zhuǎn)債"債轉(zhuǎn)股"的申報(bào)方向?yàn)橘I入
T、對(duì)
F、錯(cuò)
正確答案:F