四川電大金融市場(chǎng)（開放專科）（?。┤蝿?wù)一
一、單項(xiàng)選擇題（共 5 道試題，共 20 分。）
1. 在金融市場(chǎng)發(fā)達(dá)國家，許多未上市的證券或不足一個(gè)成交批量的證券，也可以在市場(chǎng)進(jìn)行交易，人們習(xí)慣把這種市場(chǎng)稱為
A.
店頭市場(chǎng)
B.
議價(jià)市場(chǎng)
C. 公開市場(chǎng)
D.
第四市場(chǎng)
滿分：4 分
2. 企業(yè)是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的中心，因此也是金融市場(chǎng)運(yùn)行的
A.
中心
B. 基礎(chǔ)
C.
樞紐
D.
核心
滿分：4 分
3.
在金融市場(chǎng)發(fā)達(dá)國家，許多未上市的證券或不足一個(gè)成交批量的證券，也可以在市場(chǎng)進(jìn)行交易，人們習(xí)慣把這種市場(chǎng)稱為
A. 店頭市場(chǎng)
B.
議價(jià)市場(chǎng)
C. 公開市場(chǎng)
D.
第四市場(chǎng)
滿分：4 分
4. 企業(yè)是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的中心，因此也是金融市場(chǎng)運(yùn)行的
A. 中心
B. 基礎(chǔ)
C. 樞紐
D.
核心
滿分：4 分
5. 機(jī)構(gòu)投資者買賣雙方直接聯(lián)系成交的市場(chǎng)稱之為
A.
店頭市場(chǎng)
B.
議價(jià)市場(chǎng)
C.
公開市場(chǎng)
D.
第四市場(chǎng)
滿分：4 分
二、多項(xiàng)選擇題（共 4 道試題，共 20 分。）
1. 外匯市場(chǎng)上最主要、最典型的交易方式有
A. 即期交易
B.
遠(yuǎn)期交易
C. 套期保值
D.
投機(jī)交易
滿分：5 分
2. 金融工具的流動(dòng)性
A.
與償還期成正比
B.
與償還期成正比
C.
同證券發(fā)行人的資信標(biāo)準(zhǔn)成正比
D.
同證券發(fā)行人的資信標(biāo)準(zhǔn)成反比
E.
與償還期和資信標(biāo)準(zhǔn)沒有關(guān)系
滿分：5 分
3. 外匯市場(chǎng)上最主要、最典型的交易方式有
A.
即期交易
B.
遠(yuǎn)期交易
C. 套期保值
D.
投機(jī)交易
E.
現(xiàn)金交易
滿分：5 分
4. 以下關(guān)于對(duì)套期保值遵循的原則，表述正確的是
A. 均等且相對(duì)
B.
避險(xiǎn)的不完全性
C. 數(shù)量上相等
D. 方向上相反
滿分：5 分
三、判斷題（共 20 道試題，共 60 分。）
1. 金融市場(chǎng)媒體就是指金融報(bào)紙雜志和網(wǎng)絡(luò)。
A. 錯(cuò)誤
B. 正確
滿分：3 分
2. 政府公債從來都是財(cái)政政策實(shí)施的重要方式。
A. 錯(cuò)誤
B. 正確
滿分：3 分
3.
收益性是金融工具之間的三種差別之一。
A. 錯(cuò)誤
B. 正確
滿分：3 分
4. 證券經(jīng)紀(jì)人必須獲得“席位”才能進(jìn)入交易所進(jìn)行交易。
A. 錯(cuò)誤
B. 正確
滿分：3 分
5. 政府公債是中央銀行執(zhí)行貨幣政策的主要手段。
A. 錯(cuò)誤
B. 正確
滿分：3 分
6.
政府公債從來都是財(cái)政政策實(shí)施的重要方式。
A. 錯(cuò)誤
B. 正確
滿分：3 分
7. 商業(yè)本票在我國普遍使用。
A. 錯(cuò)誤
B. 正確
滿分：3 分
8.
政府公債是中央銀行執(zhí)行貨幣政策的主要手段。
A. 錯(cuò)誤
B. 正確
滿分：3 分
9. 狹義的票據(jù)是指本票和支票。
A. 錯(cuò)誤
B. 正確
滿分：3 分
10.
風(fēng)險(xiǎn)性是金融工具之間的三種差別之一。
A. 錯(cuò)誤
B. 正確
滿分：3 分
11. 證券公司的設(shè)立和審批制度有多種類型。其區(qū)別主要在審批和經(jīng)營范圍兩方面。在審批方面，我國接近日本的特許制。
A. 錯(cuò)誤
B. 正確
滿分：3 分
12. 只有金融機(jī)構(gòu)和工商企業(yè)才能進(jìn)入同業(yè)拆借市場(chǎng)，政府部門及個(gè)人不得進(jìn)入。
A. 錯(cuò)誤
B. 正確
滿分：3 分
13. 狹義的票據(jù)就是指匯票和支票。
A. 錯(cuò)誤
B. 正確
滿分：3 分
14. 商業(yè)本票在我國普遍使用。
A. 錯(cuò)誤
B. 正確
滿分：3 分
15. 狹義的票據(jù)就是指匯票和支票。
A. 錯(cuò)誤
B. 正確
滿分：3 分
16.
流動(dòng)性是金融工具之間的三種差別之一。
A. 錯(cuò)誤
B. 正確
滿分：3 分
17. 金融工具代表不同的融資關(guān)系。
A. 錯(cuò)誤
B. 正確
滿分：3 分
18. 基金證券就是投資基金。
A. 錯(cuò)誤
B. 正確
滿分：3 分
19. 證券公司的設(shè)立和審批制度有多種類型。其區(qū)別主要在審批和經(jīng)營范圍兩方面。在審批方面，我國接近日本的特許制。
A. 錯(cuò)誤
B. 正確
滿分：3 分
20. 流動(dòng)性是金融工具之間的三種差別之一。
A. 錯(cuò)誤
B. 正確
滿分：3 分
四川電大金融市場(chǎng)（開放?？疲ㄊ。┤蝿?wù)二
一、單項(xiàng)選擇題（共 5 道試題，共 20 分。）
1. 不構(gòu)成金融市場(chǎng)的要素的是
A.
金融市場(chǎng)主體
B.
金融市場(chǎng)客體
C.
金融市場(chǎng)媒體
D.
金融市場(chǎng)供求
滿分：4 分
2. 在我國，證券公司在業(yè)務(wù)上必須接受以下機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)、管理、監(jiān)督和協(xié)調(diào)。
A. 國務(wù)院證券委員會(huì)
B. 中國證監(jiān)會(huì)
C. 中國人民銀行
D.
財(cái)政部和國家發(fā)改委
滿分：4 分
3. 不構(gòu)成金融市場(chǎng)的要素的是：
A.
金融市場(chǎng)主體
B.
金融市場(chǎng)客體
C.
金融市場(chǎng)媒體
D. 金融市場(chǎng)供求
滿分：4 分
4. 按期限劃分, 金融市場(chǎng)分為短期金融市場(chǎng)和長(zhǎng)期金融市場(chǎng)，其中，長(zhǎng)期資本市場(chǎng)就是
A.
貨幣市場(chǎng)
B.
資本市場(chǎng)
C.
發(fā)行市場(chǎng)
D.
流通市場(chǎng)
滿分：4 分
5. 在保證金信用交易中，客戶與經(jīng)紀(jì)人形成了的關(guān)系是
A. 委托代理關(guān)系
B. 債券債務(wù)關(guān)系
C. 信任關(guān)系
D. 買賣關(guān)系
滿分：4 分
二、多項(xiàng)選擇題（共 4 道試題，共 20 分。）
1. 投資基金和其他投資方式相比，具有不可替代的優(yōu)勢(shì)，具體講
A.
投資基金使中小投資者參與大規(guī)模投資成為可能
B.
投資基金可以組合投資，分散風(fēng)險(xiǎn)
C.
投資基金可以規(guī)模經(jīng)營，降低成本
D.
投資基金由專家經(jīng)營，專業(yè)管理
E.
投資基金更容易實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化目標(biāo)
滿分：5 分
2. 金融市場(chǎng)按證券交易的方式和次數(shù)分為初級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市場(chǎng)，即
A.
發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)
B.
一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)
C.
二級(jí)市場(chǎng)和三級(jí)市場(chǎng)
D.
三級(jí)市場(chǎng)和四級(jí)市場(chǎng)
E.
A股市場(chǎng)和B股市場(chǎng)
滿分：5 分
3. 金融市場(chǎng)必須遵循以下原則：
A.
合法的原則
B.
公平的原則
C.
公開的原則
D.
自愿的原則
滿分：5 分
4. 金融市場(chǎng)必須遵循以下原則
A.
合法的原則
B.
公平的原則
C.
公開的原則
D.
自愿的原則
E.
盈利的原則
滿分：5 分
三、判斷題（共 20 道試題，共 60 分。）
1. 債券的發(fā)行利率就是銀行利率。
A. 錯(cuò)誤
B. 正確
滿分：3 分
2.
金融市場(chǎng)的構(gòu)成要素有四種：金融市場(chǎng)主體、金融市場(chǎng)客體、金融市場(chǎng)媒體、金融市場(chǎng)價(jià)格。
A. 錯(cuò)誤
B. 正確
滿分：3 分
3. 股票表示的是一種股權(quán)或所有權(quán)關(guān)系，債券則是表示債權(quán)債務(wù)關(guān)系。
A. 錯(cuò)誤
B. 正確
滿分：3 分
4. 由于各國金融市場(chǎng)的發(fā)達(dá)程度不同，因此，市場(chǎng)本身的構(gòu)成要素也不同。
A. 錯(cuò)誤
B. 正確
滿分：3 分
5. 債券表示所有權(quán)關(guān)系，股票表示債權(quán)債務(wù)關(guān)系。
A. 錯(cuò)誤
B. 正確
滿分：3 分
6.
債券的發(fā)行利率一般指?jìng)钠泵胬剩簿褪莻泵孑d明的利率。
A. 錯(cuò)誤
B. 正確
滿分：3 分
7. 融市場(chǎng)的構(gòu)成要素有四種：金融市場(chǎng)主體 金融市場(chǎng)客體 金融市場(chǎng)媒體 金融市場(chǎng)價(jià)格。
A. 錯(cuò)誤
B. 正確
滿分：3 分
8.
按交割方式分為現(xiàn)貨市場(chǎng)、期貨市場(chǎng)和期權(quán)市場(chǎng)。
A. 錯(cuò)誤
B. 正確
滿分：3 分
9.
由于各國金融市場(chǎng)的發(fā)達(dá)程度不同，因此，市場(chǎng)本身的構(gòu)成要素也不同。
A. 錯(cuò)誤
B. 正確
滿分：3 分
10. 由于各國的金融市場(chǎng)管制不同，金融體系結(jié)構(gòu)和金融市場(chǎng)結(jié)構(gòu)不同，股票發(fā)行方式也有所不同。
A. 錯(cuò)誤
B. 正確
滿分：3 分
11. 按證券交易的方式和次數(shù)分為初級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市場(chǎng)，即發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)，一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)。
A. 錯(cuò)誤
B. 正確
滿分：3 分
12. 按成交與定價(jià)方式分為公開市場(chǎng)、議價(jià)市場(chǎng)、店頭市場(chǎng)和第四市場(chǎng)。
A. 錯(cuò)誤
B. 正確
滿分：3 分
13. 按交割方式，金融市場(chǎng)可以分為現(xiàn)貨市場(chǎng)、期貨市場(chǎng)和期權(quán)市場(chǎng)。
A. 錯(cuò)誤
B. 正確
滿分：3 分
14. 按期限劃分為短期金融市場(chǎng)和長(zhǎng)期金融市場(chǎng)，即貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)。
A. 錯(cuò)誤
B. 正確
滿分：3 分
15. 債券的持有人有權(quán)參與公司的經(jīng)營管理和決策。
A. 錯(cuò)誤
B. 正確
滿分：3 分
16. 債券的持有人無權(quán)參與公司的經(jīng)營管理和決策，只有普通股股東才有此權(quán)利。
A. 錯(cuò)誤
B. 正確
滿分：3 分
17.
按交易雙方在地理上的距離而劃分為地方性的、全國性的、區(qū)域性的金融市場(chǎng)和國際金融市場(chǎng)。
A. 錯(cuò)誤
B. 正確
滿分：3 分
18. 長(zhǎng)期金融市場(chǎng)就是貨幣市場(chǎng)。
A. 錯(cuò)誤
B. 正確
滿分：3 分
19.
大額可轉(zhuǎn)讓定期存單實(shí)質(zhì)上是定期存款的一種，但二者又有區(qū)別。
A. 錯(cuò)誤
B. 正確
滿分：3 分
20. 各國的股票都是一種股權(quán)憑證，因此，各國的股票發(fā)行方式是相同的。
A. 錯(cuò)誤
B. 正確
滿分：3 分
四川電大金融市場(chǎng)（開放專科）（?。┤蝿?wù)三
一、單項(xiàng)選擇題（共 5 道試題，共 20 分。）
1. 以下不影響債券的實(shí)際收益率水平的是
A.
債券償還期限
B.
債券票面利率
C.
債券的發(fā)行價(jià)格
D. 行業(yè)盈利水平
滿分：4 分
2. 金融期貨市場(chǎng)的首要功能是
A. 套期保植和轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)
B.
盈利
C.
穩(wěn)定價(jià)格
D.
發(fā)現(xiàn)未來價(jià)格
滿分：4 分
3. 票據(jù)是一種要式證券，這里的“要式”是指
A. 必須以法定方式作成
B.
強(qiáng)調(diào)票據(jù)的重要性
C. 蓋章人必須對(duì)票據(jù)所載文字負(fù)責(zé)
D.
票據(jù)的權(quán)利
滿分：4 分
4. 投資者購買某種債券不需要考慮的因素是
A.
物價(jià)指數(shù)
B.
債券期限
C.
風(fēng)險(xiǎn)
D.
票面利率
滿分：4 分
5. 金融期貨市場(chǎng)的首要功能是
A.
套期保植和轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)
B.
盈利
C.
穩(wěn)定價(jià)格
D.
發(fā)現(xiàn)未來價(jià)格
滿分：4 分
二、多項(xiàng)選擇題（共 4 道試題，共 20 分。）
1. 以下關(guān)于對(duì)套期保值遵循的原則，表述正確的是
A. 均等且相對(duì)
B. 避險(xiǎn)的不完全性
C. 數(shù)量上相等
D.
方向上相反
E.
以上都對(duì)
滿分：5 分
2. 以下屬于外匯市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制的有
A. 匯率機(jī)制
B. 供求機(jī)制
C.
風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制
D. 效率機(jī)制
E.
盈利機(jī)制
滿分：5 分
3. 投資者購買某種債券需要考慮的因素有
A. 債券期限
B.
風(fēng)險(xiǎn)
C.
票面利率
D.
債券發(fā)行價(jià)格
E.
實(shí)際收益率
滿分：5 分
4. 以下關(guān)于對(duì)套期保值遵循的原則，表述正確的是（ ）。
A. 均等且相對(duì)
B.
避險(xiǎn)的不完全性
C. 數(shù)量上相等
D.
方向上相反
滿分：5 分
三、判斷題（共 20 道試題，共 60 分。）
1.
衍生金融工具的目的并非實(shí)際資金借貸。
A. 錯(cuò)誤
B. 正確
滿分：3 分
2.
衍生金融工具是適應(yīng)分散和轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的。
A. 錯(cuò)誤
B. 正確
滿分：3 分
3. 證券經(jīng)紀(jì)人就是證券公司法人。
A. 錯(cuò)誤
B. 正確
滿分：3 分
4.
法人經(jīng)紀(jì)人通常由具有一定資力的銀行、證券公司和信托公司來充任。
A. 錯(cuò)誤
B. 正確
滿分：3 分
5.
證券經(jīng)紀(jì)人可以是個(gè)人經(jīng)紀(jì)人或自由經(jīng)紀(jì)人，也可以是法人經(jīng)紀(jì)人。
A. 錯(cuò)誤
B. 正確
滿分：3 分
6. 衍生金融工具的目的并非實(shí)際資金借貸。
A. 錯(cuò)誤
B. 正確
滿分：3 分
7. 金融期貨市場(chǎng)交易的前身就是金融遠(yuǎn)期交易。二者既有聯(lián)系，又有區(qū)別。
A. 錯(cuò)誤
B. 正確
滿分：3 分
8.
在期貨市場(chǎng)上進(jìn)行套期保值交易，是為了使現(xiàn)在或?qū)頁碛械馁Y產(chǎn)、負(fù)債得到保值，不致因金融商品價(jià)格變化受到損失。
A. 錯(cuò)誤
B. 正確
滿分：3 分
9.
證券經(jīng)紀(jì)人不能是個(gè)人經(jīng)紀(jì)人。
A. 錯(cuò)誤
B. 正確
滿分：3 分
10.
不論作為個(gè)人經(jīng)紀(jì)人還是法人經(jīng)紀(jì)人都需獲得“席位”才能進(jìn)入交易所進(jìn)行交易。
A. 錯(cuò)誤
B. 正確
滿分：3 分
11. 證券經(jīng)紀(jì)人不能是自由經(jīng)紀(jì)人。
A. 錯(cuò)誤
B. 正確
滿分：3 分
12. 在期貨市場(chǎng)上進(jìn)行套期保值交易的目的不是為了盈利。
A. 錯(cuò)誤
B. 正確
滿分：3 分
13. 衍生金融工具的功能主要在于分散和轉(zhuǎn)移由于基本金融資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)所帶來的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，即是適應(yīng)分散和轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的。
A. 錯(cuò)誤
B. 正確
滿分：3 分
14.
金融期貨市場(chǎng)交易的前身是金融現(xiàn)貨交易。
A. 錯(cuò)誤
B. 正確
滿分：3 分
15. 金融期貨市場(chǎng)交易的前身是金融現(xiàn)貨交易。
A. 錯(cuò)誤
B. 正確
滿分：3 分
16. 證券經(jīng)紀(jì)人是指在證券市場(chǎng)（或資本市場(chǎng)）充當(dāng)交易雙方中介和代理買賣而收取傭金的中間商人。
A. 錯(cuò)誤
B. 正確
滿分：3 分
17. 發(fā)行商業(yè)票據(jù)一般要考慮的是：對(duì)各種借款方式進(jìn)行成本收益比較，確定是否采取發(fā)行商業(yè)票據(jù)方式籌資。
A. 錯(cuò)誤
B. 正確
滿分：3 分
18. 法人經(jīng)紀(jì)人通常由具有一定資力的銀行、證券公司和信托公司來充任。
A. 錯(cuò)誤
B. 正確
滿分：3 分
19.
發(fā)行商業(yè)票據(jù)要依據(jù)發(fā)行需要和商業(yè)慣例進(jìn)行操作，通常沒有法律規(guī)定的準(zhǔn)則和程序，主要考慮發(fā)行數(shù)量等要素。
A. 錯(cuò)誤
B. 正確
滿分：3 分
20. 證券經(jīng)紀(jì)人是指在證券市場(chǎng)（或資本市場(chǎng)）充當(dāng)交易雙方中介和代理買賣而收取傭金的中間商人。
A. 錯(cuò)誤
B. 正確
滿分：3 分
四川電大金融市場(chǎng)（開放?？疲ㄊ。┤蝿?wù)四
一、單項(xiàng)選擇題（共 5 道試題，共 20 分。）
1. 以下不屬于債券發(fā)行方式的是
A.
私募發(fā)行和公募發(fā)行
B.
直接發(fā)行與間接發(fā)行
C.
平價(jià)發(fā)行、溢價(jià)發(fā)行和折價(jià)發(fā)行
D. 傾銷
滿分：4 分
奧鵬，國開，廣開，電大在線，各省平臺(tái)，新疆一體化等平臺(tái)學(xué)習(xí)
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