吉大23秋學(xué)期《證券投資學(xué)》在線作業(yè)一 -0002
試卷總分:100 得分:100
一、單選題 (共 10 道試題,共 40 分)
1.證券投資屬于（）
A.直接實(shí)物投資
B.間接實(shí)物投資
C.直接非實(shí)物投資
D.間接非實(shí)物投資
2.資本證券是與（）直接有關(guān)的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。
A.資金
B.項(xiàng)目投資
C.金融投資
D.貨幣投資
3.歐洲證券是指()
A.一國(guó)政府,金融機(jī)構(gòu),工商企業(yè)或國(guó)際組織在另一國(guó)債券市場(chǎng)上發(fā)行的以當(dāng)?shù)貒?guó)貨幣計(jì)值的債券
B.一國(guó)政府,金融機(jī)構(gòu),工商企業(yè)或國(guó)際組織在國(guó)外債券市場(chǎng)上以第三國(guó)貨幣為面值發(fā)行的債券
C.一國(guó)政府,金融機(jī)構(gòu),工商企業(yè)或國(guó)際組織在另一國(guó)債券市場(chǎng)上發(fā)行的以本國(guó)貨幣計(jì)值的債券
D.一國(guó)政府,金融機(jī)構(gòu),工商企業(yè)或國(guó)際組織在國(guó)內(nèi)債券市場(chǎng)上發(fā)行的以外幣為面值的債券
4.股票是（）
A.所有權(quán)憑證
B.債權(quán)憑證
C.衍生工具
D.避險(xiǎn)工具
5.證券私募發(fā)行又被稱為（）
A.公開發(fā)行
B.不公開發(fā)行
C.向公司內(nèi)部發(fā)行
D.向不特定的社會(huì)公眾發(fā)行
6.證券結(jié)算公司的中央存管功能有()
A.上市證券的發(fā)行登記
B.證券托管與轉(zhuǎn)托管
C.證券交易的清算過(guò)戶
D.自行買賣證券
7.對(duì)證券市場(chǎng)的自律監(jiān)管模式是()
A.根據(jù)國(guó)家立法設(shè)立,直接隸屬于立法機(jī)關(guān)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)集中統(tǒng)一監(jiān)管證券市場(chǎng)
B.在政府內(nèi)閣中設(shè)立專門的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu),由其對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管
C.依靠證券市場(chǎng)參與者的組織進(jìn)行自我監(jiān)管
D.各種自律組織起輔助作用
8.證券金融公司也稱為()
A.證券融資公司
B.證券經(jīng)紀(jì)商
C.證券自營(yíng)商
D.證券承銷商
9.投資者用借入的資金買入證券被稱為（）
A.買空
B.賣空
C.空頭
D.買空或空頭
10.證券的場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)()
A.指柜臺(tái)交易市場(chǎng)
B.店頭交易市場(chǎng)
C.沒有固定交易場(chǎng)所
D.有固定交易場(chǎng)所
二、多選題 (共 5 道試題,共 20 分)
11.目前,上海,深圳證券交易所會(huì)員接受客戶買賣委托的形式主要有（）
A.柜臺(tái)委托
B.電話委托
C.電腦自助委托
D.市價(jià)委托
12.反映公司資本結(jié)構(gòu)的指標(biāo)是（）
A.股東權(quán)益比率
B.資產(chǎn)負(fù)債比率
C.長(zhǎng)期負(fù)債比率
D.市盈率
E.銷售收入
13.股票按有無(wú)投票權(quán)可分為（）
A.普通股
B.優(yōu)先股
C.混合股
D.后配股
14.證券市場(chǎng)按其縱向結(jié)構(gòu)可以劃分為（）
A.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)
B.發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)
C.一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)
D.初級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市場(chǎng)
15.股份公司的設(shè)立方式分為（）
A.發(fā)起設(shè)立
B.改組設(shè)立
C.募集設(shè)立
D.合并設(shè)立<br />
三、判斷題 (共 10 道試題,共 40 分)
16.當(dāng)市價(jià)低于認(rèn)股權(quán)證約定的價(jià)格時(shí)，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)格為零。
17.技術(shù)分析是以市場(chǎng)的具體表現(xiàn)為依據(jù)，預(yù)測(cè)證券價(jià)格的波動(dòng)趨勢(shì)。
18.國(guó)有法人股的股權(quán)性質(zhì)屬于國(guó)有股權(quán)。
19.在實(shí)際應(yīng)用中，技術(shù)分析應(yīng)該與其他方法相結(jié)合。
20.間接融資是指通過(guò)銀行所進(jìn)行的資金融通活動(dòng)。
21.美國(guó)的投資銀行和英國(guó)的商人銀行就是證券公司。
22.“三公”原則是證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為的原則。
23.提供了正確的分析，使客戶獲得收益，證券業(yè)從業(yè)人員可以從中分享收益。
24.債券是體現(xiàn)債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證。
25.本幣匯率下降必然導(dǎo)致股價(jià)下降。
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