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【奧鵬】東財(cái)《基金管理》單元作業(yè)二
試卷總分:100 得分:100
第1題,在我國(guó)，大眾投資群體以（）為主要金融資產(chǎn)。
A、基金
B、股票
C、銀行存款
D、債券
正確答案:
第2題,（ ）是通過(guò)對(duì)不同類型股票的收益狀況做出的預(yù)測(cè)和判斷，主動(dòng)改變投資組合中增長(zhǎng)類、周期類、穩(wěn)定類和能源類股票權(quán)重的股票風(fēng)格管理方式 。
A、消極的股票風(fēng)格管理
B、積極的股票風(fēng)格管理
C、穩(wěn)定的股票風(fēng)格管理
D、穩(wěn)健的股票風(fēng)格管理
正確答案:
第3題,基金托管人是由（）批準(zhǔn)的商業(yè)銀行擔(dān)任。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B、中國(guó)人民銀行
C、財(cái)政部
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
正確答案:
第4題,關(guān)于保本基金，以下說(shuō)法不正確的是（）。
A、保本期越長(zhǎng)，投資者承擔(dān)的機(jī)會(huì)成本越高
B、常見(jiàn)的保本比例介于80%-100%
C、其他條件相同時(shí)，保本比例較低的基金投資于風(fēng)險(xiǎn)性資產(chǎn)的比例也較低
D、保本基金往往會(huì)對(duì)提前贖回基金的投資者收取較高的贖回費(fèi)
正確答案:
第5題,2004年6月1日（ ）正式實(shí)施，推動(dòng)基金業(yè)在更加規(guī)范的法規(guī)軌道上穩(wěn)健發(fā)展。
A、《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》
B、《中華人民共和國(guó)證券法》
C、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》
D、《中華人民共和國(guó)公司法》
正確答案:
第6題,（ ）是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。
A、基金托管人
B、基金所有人
C、基金發(fā)起人
D、基金管理公司
正確答案:
第7題,假設(shè)其他因素不變，久期越（ ），債券的價(jià)格波動(dòng)性就越（ ）。
A、大，小
B、大，大
C、小，不變
D、小，大
正確答案:
第8題,偏債型基金與偏股型基金相比風(fēng)險(xiǎn)更（ ） 。
A、大
B、小
C、相同
D、不確定
正確答案:
第9題,資產(chǎn)配置是指根據(jù)投資需求將投資基金在不同（ ）之間進(jìn)行分配，通常是將資產(chǎn)在低風(fēng)險(xiǎn)、低收益證券與高風(fēng)險(xiǎn)、高收益證券之間進(jìn)行分配。
A、資產(chǎn)類別
B、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
C、投資風(fēng)險(xiǎn)
D、資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)
正確答案:
第10題,ETF的主要特點(diǎn)不包括（）。
A、被動(dòng)操作的指數(shù)型基金
B、在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)
C、獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)贖回機(jī)制
D、實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度
正確答案:
第11題,（ ）是在將一部分資金投資于無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)從而保證資產(chǎn)組合最低價(jià)值的前提下，將其余資金投資于風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)，并隨著市場(chǎng)的變動(dòng)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)和無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比例，同時(shí)不放棄資產(chǎn)升值潛力的一種動(dòng)態(tài)調(diào)整策略 。
A、買入并持有策略
B、恒定混合策略
C、投資組合保險(xiǎn)策略
D、動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略
正確答案:
第12題,投資者將上市開(kāi)放式基金份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入TA系統(tǒng)，自T+（ ）日開(kāi)始，投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機(jī)構(gòu)基金管理人處申報(bào)贖回基金份額 。
A、1
B、2
C、3
D、4
正確答案:
第13題,貨幣市場(chǎng)基金會(huì)面臨利率風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、（ ） 。
A、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
B、償還風(fēng)險(xiǎn)
C、到期風(fēng)險(xiǎn)
D、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
正確答案:
第14題,（ ）的主要任務(wù)是使客戶在需要的時(shí)間和地點(diǎn)以便捷的方式獲得產(chǎn)品。
A、促銷
B、渠道
C、代銷
D、傳銷
正確答案:
第15題,在資產(chǎn)配置基本方法中，（ ）假定未來(lái)與過(guò)去相似，以長(zhǎng)期歷史數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，根據(jù)過(guò)去的經(jīng)歷推測(cè)未來(lái)的資產(chǎn)類別收益。
A、歷史數(shù)據(jù)法
B、歷史觀察法
C、系列數(shù)據(jù)法
D、情景分析法
正確答案:
第16題,基金銷售過(guò)程中發(fā)生的由基金投資者自己承擔(dān)的費(fèi)用，主要包括（）。
A、申購(gòu)費(fèi)
B、贖回費(fèi)
C、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)
D、分紅手續(xù)費(fèi)
正確答案:,B,C
第17題,獨(dú)立董事任職資格包括（）。
A、具有5年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷
B、有履行職責(zé)所需要的時(shí)間
C、與擬任職的基金管理公司的高級(jí)管理人員、其他董事、監(jiān)事、基金經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人沒(méi)有利害關(guān)系
D、直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職
正確答案:,B,C,D
第18題,基金分類的意義在于（）。
A、有助于投資者做出選擇
B、使得基金業(yè)績(jī)比較公正客觀
C、基金資產(chǎn)評(píng)估是基金評(píng)級(jí)的基礎(chǔ)
D、有助于實(shí)施更有效的分類監(jiān)管
正確答案:,B,D
第19題,申請(qǐng)募集封閉式基金應(yīng)提交的主要文件包括（）等。
A、基金募集申請(qǐng)報(bào)告
B、基金合同草案
C、基金托管協(xié)議草案
D、募集說(shuō)明書草案
正確答案:,B,C,D
第20題,擇時(shí)能力的衡量方法有（ ）。
A、現(xiàn)金比例變化法
B、成功概率法
C、二次項(xiàng)法
D、貝塔方法
正確答案:,B,C
第21題,基金管理公司的主要活動(dòng)有哪些 ？
A、投資管理
B、基金運(yùn)營(yíng)
C、受托資產(chǎn)管理
D、投資咨詢服務(wù)
正確答案:,B,C,D
第22題,擇時(shí)能力的衡量方法有（ ） 。
A、現(xiàn)金比例變化法
B、成功概率法
C、二次項(xiàng)法
D、貝塔方法
正確答案:,B,C
第23題,基金信息披露的禁止行為包括（）。
A、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
B、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)
C、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
D、詆毀其他基金管理人、托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
正確答案:,B,C,D
第24題,基金與銀行儲(chǔ)蓄存款的差異有（ ） 。
A、性質(zhì)不同
B、收益與風(fēng)險(xiǎn)特性不同
C、信息披露程度不同
D、所籌資金的投向不同
正確答案:,B,C
第25題,切點(diǎn)證券組合T具有幾個(gè)重要特征，其中包括（）。
A、T是有效組合中唯一一個(gè)不含無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券而僅由風(fēng)險(xiǎn)證券構(gòu)成的組合
B、有效邊界FT上的任意證券組合，即有效組合，均可視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券F與T的再組合
C、切點(diǎn)證券組合T完全由市場(chǎng)確定，與投資者的偏好無(wú)關(guān)
D、切點(diǎn)證券組合T與投資者的偏好有關(guān)
正確答案:,B,C
